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2024-06-18 23:16建議即將退休的客戶轉(zhuǎn)變投資,有沒有違規(guī)?
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1個(gè)回答
Alex Chagall助教
2024-06-19 09:34
該回答已被題主采納
同學(xué),你好!
符合該客戶IPS的情況下,是不違規(guī)的,具體考試中題目會(huì)給到很明確的條件。
比如如果客戶IPS要求不投貨幣基金,未更改IPS情況下投資了肯定是違規(guī)的。
望采納,祝通過(guò)!
