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2024-06-22 13:52這個題能麻煩再解釋一下嗎？沒太理解
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2024-06-24 15:50
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同學(xué)你好，
S負(fù)責(zé)管理OA銀行的資產(chǎn)池，這家銀行向海外客戶分銷結(jié)構(gòu)性證券（結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的風(fēng)險是比較高的）。他意識到，OA銀行正在推動結(jié)構(gòu)性證券成為一種風(fēng)險遠(yuǎn)低于IPS的投資。S向他的團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)和主管表達(dá)了他對OA銀行夸大投資質(zhì)量的擔(dān)憂，后者回應(yīng)說OA銀行擁有該產(chǎn)品，并負(fù)責(zé)所有的營銷和分銷。S的主管繼續(xù)說，該產(chǎn)品不在美國監(jiān)管體系之內(nèi)，產(chǎn)品的所有風(fēng)險都在招股說明書的第184頁披露。點(diǎn)評：S能夠識別描述投資組合的材料的準(zhǔn)確性，S應(yīng)該按照公司的政策和程序繼續(xù)處理這個問題。
補(bǔ)充：1）推廣時要對推廣材料進(jìn)行審核，不得存在與事實不符和誤導(dǎo)性的陳述；2）重大的風(fēng)險揭示，應(yīng)該及時披露給客戶，并在宣傳材料的明顯位置進(jìn)行說明。
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