圓同學(xué)
2024-06-25 23:49soft dollar不是說客戶出錢獲得服務(wù)(這里是FTI的研究報告)應(yīng)該要用做直接讓客戶獲利。那這里PIA公司拿到了報告并沒有給客戶 不是違反soft dollar?
另外問下這題里 wife account 如果是fee paid account,算不算自己的賬戶?記得基礎(chǔ)課里說親密賬戶-夫妻賬戶/one roof同住人賬戶 都要視同個人賬戶延后交易?
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1個回答
152****1988助教
2024-07-03 00:20
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并不需要把報告給客戶,是幫助“我”研究替客戶投資的也是可以的
wife account視同自己的
