穆同學
2024-06-26 00:00老師，記錄保存，按當地監(jiān)管要求就可以？不用最嚴格。沒有監(jiān)管要求就7年。老師講的是這樣。但筆記不是。
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Johnny助教
2024-06-26 09:23
該回答已被題主采納
同學你好，筆記和老師說的都是對的，不沖突。當地監(jiān)管和公司政策都沒做要求，那么就至少保留7年。當地監(jiān)管要求保留5年，公司政策沒做要求，那么就保留5年。當地監(jiān)管保留5年，公司政策要求6年，那么就保留6年。
也就是說優(yōu)先以監(jiān)管要求和公司政策為主，當地監(jiān)管和公司政策之間選更為嚴格的。如果它們都沒有做出規(guī)定，就選擇7年。
0
0
0
0
