湖同學(xué)
2024-07-01 13:43case8 的題干表達(dá)了什么意思?shrub和reed還有客戶之間是什么關(guān)系?
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-07-01 17:56
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同學(xué)你好,
這個(gè)case說的是:S擁有并經(jīng)營一家投資咨詢公司C,為了吸引更多的客戶,S向他的朋友R提供了低于正常水平的費(fèi)用,R的公司EI有兩只表現(xiàn)最好的基金,因此,客戶迅速通過C公司投資EI基金,沒有客戶被拒之門外。
C公司是投資顧問公司,因此有義務(wù)審核這個(gè)基金是否適合客戶,C公司沒有考慮客戶的適合性,全部的資金都買了這兩個(gè)基金,違反適合性準(zhǔn)則。
