湖同學(xué)
2024-07-05 13:50case4重新講一下,沒聽懂
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-07-05 14:16
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同學(xué)你好,
P是州立養(yǎng)老基金的首席投資官,這個(gè)基金會(huì)使用一些房地產(chǎn)的外部顧問。他決定將外部顧問更換成他商學(xué)院的同學(xué)N,N經(jīng)營一家資產(chǎn)管理公司,并正在尋找養(yǎng)老基金的配置。P將在下一年的年報(bào)里通知這個(gè)改變。
P基于個(gè)人關(guān)系改變外部投資顧問的行為,體現(xiàn)了組織各級(jí)監(jiān)管和評(píng)審的必要性,另外重大改變應(yīng)該及時(shí)通知,而不是等到下一年的報(bào)告中提及,因此是違規(guī)行為。
