Lu
2024-07-06 12:49利益沖突,如果管理的賬戶中有父母或兄弟姐妹的賬戶,為防止利益沖突是不是需要向公司或其他客戶進行披露?
一般是怎么披露?
所屬:CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Alex Chagall助教
2024-07-06 15:15
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同學(xué),你好!
如果他們并不是公司的付費客戶,那么就視為個人賬戶,不需要披露,只用按客戶利益為先即可。
如果他們是公司的付費客戶,那么就需要把他們視同正常的客戶去對待,也不用披露。
望采納,祝通過!
