李同學(xué)
2024-07-11 10:31老師第三題有個問題,D收取的flat fee如果是其他公司支付給她的research report的費用,只是她退還了非buy recommendation的flat fee(且未發(fā)布報告)。如果D無論結(jié)果如何都不退還flat fee,且只公開buy recommendation的report,且未向客戶公開該信息,是否還違反協(xié)會規(guī)則?
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1個回答
Vincent助教
2024-07-16 17:53
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你好
他收了錢,就要給雇主報告,且必須給出符合獨立客觀性的報告,所以也不能只公開Buy的報告。
還有flat fee必須向客戶披露的。
