雞同學(xué)
2024-07-11 14:312022A下午題case5。Compliance和underwriter的職責(zé)不會(huì)有沖突嗎？我選的C。
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2個(gè)回答
Vincent助教
2024-07-16 17:56
該回答已被題主采納
你好
AMC的要求是compliance officer不能由operational 和investment的personnel兼任，underwriter是承攬，屬于BD條線，可以兼任。
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追問
BD條線是什么意思呀？
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追答
你好
business development, 業(yè)務(wù)拓展。
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婷婷助教
2024-07-15 18:13該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
underwriter和co-investment都存在潛在的利益沖突，應(yīng)該是答案錯(cuò)了。
如有疑問請追問，如無疑問請采納~
祝順利通過~
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追問
我好像沒看見文中說co-investment身份，文中應(yīng)該說的是任命一個(gè)對potential funds and co-investments進(jìn)行underwriting的underwriter同時(shí)擔(dān)任chief compliance officer。從這一點(diǎn)上看underwriter和compliance有相似職責(zé)。但是我不確定的點(diǎn)在于compliance不監(jiān)管underwriter嗎？如果是的話，那compliance不監(jiān)管underwriter就有沖突了。
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