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2024-07-13 10:25如果親密家庭賬戶,比如他老婆的賬戶是fee paying,那能否分配到 ipo的股份
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
婷婷助教
2024-07-13 11:42
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同學(xué)你好,
親密賬戶,under one roof的原則他老婆的賬戶就視為他自己的賬戶,
如果是fee paying又為公司客戶,依照準(zhǔn)則來說是可以參與IPO的,
但如果是oversubscribed IPO,協(xié)會是禁止會員和考生參與申購的,
依據(jù)更嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn),是無法分配的,因?yàn)榻箙⑴c。
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