雞同學(xué)
2024-07-15 04:282022B下午case6。還是沒明白為什么選C?
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1個(gè)回答
婷婷助教
2024-07-16 14:28
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同學(xué)你好,
首先Management Fee,這個(gè)更改之前是需要通知客戶的,這點(diǎn)ABC并沒有做到,所以違規(guī);
其次trading exoense這個(gè)問題出現(xiàn)“periodically reviewed and approved by senior management for reasonableness”在這句,不能執(zhí)行和審核是一個(gè)人,自審自批可能產(chǎn)生潛在的違規(guī)。
如有疑問請追問,如無疑問請采納~
祝順利通過~
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追問
這里的senior management是指哪些人?我以為是高級管理層對下面員工的監(jiān)督,好像也說得過去。。。
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追答
同學(xué)你好,
可以指中層也可以指高層,題目中并未明確,
問題在于執(zhí)行和審核未分離。
