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CFA
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2017年通過(guò)了CFA三級(jí)一定要拿證書(shū)嗎?

發(fā)表時(shí)間: 2016-05-28 18:16:32 編輯:Allen

2017年通過(guò)了CFA三級(jí)一定要拿證書(shū)嗎?大家都知道要想拿到CFA證書(shū),需要通過(guò)CFA三級(jí),再加上四年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)才可以申請(qǐng)。

大家都知道要想拿到CFA證書(shū),需要通過(guò)CFA三級(jí),再加上四年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)才可以申請(qǐng)。而事實(shí)上國(guó)內(nèi)許多的金融人士都是考過(guò)了三級(jí)也有四年的工作經(jīng)歷卻沒(méi)有去申請(qǐng)證書(shū)的。其實(shí),CFA考試的每個(gè)級(jí)別成績(jī)都是受到認(rèn)可的,目前許多金融機(jī)構(gòu)招聘都是cfa二級(jí)通過(guò)者優(yōu)先,二級(jí)基本上可以滿(mǎn)足金融機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資技術(shù)的要求。所以即使沒(méi)有拿到證書(shū),各級(jí)別也是對(duì)工作有不同的提升和幫助的。

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拿到證書(shū)之后,會(huì)員每年都要向CFA協(xié)會(huì)繳納275美元的費(fèi)用,這樣CFA協(xié)會(huì)才承認(rèn)你是CFA Charter holder,這樣你才有機(jī)會(huì)參與CFA協(xié)會(huì)舉辦的國(guó)際會(huì)議,獲取CFA協(xié)會(huì)的相關(guān)資訊。所以說(shuō),申請(qǐng)證書(shū)與否是和自己的需求掛鉤的,申請(qǐng)與不申請(qǐng)都可,沒(méi)有強(qiáng)制性。

接下來(lái),金程CFA給想要申請(qǐng)證書(shū)的學(xué)員講一下,獲取證書(shū)的流程。

一、 擁有四年(48個(gè)月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);1.工作經(jīng)驗(yàn)需要涉及到:

a. 評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類(lèi)似的投資工作(例如公開(kāi)上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等)。

b. 從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專(zhuān)業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過(guò)程或者為投資決策過(guò)程提供支持等相關(guān)工作c. 監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng);d.從事投資活動(dòng)的咨詢(xún)、教學(xué)指導(dǎo)工作。

職位本身的名稱(chēng)不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外,但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會(huì),也是被認(rèn)可的。

2. 如何描述工作經(jīng)驗(yàn):

a. 提交協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作崗位名稱(chēng);

b. 除工作職位外,還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);c. 在提交的每個(gè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的工作職位需要寫(xiě)明申請(qǐng)人的職責(zé)范圍;d. 申請(qǐng)者需要保留申請(qǐng)材料的備份,以便在申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)前可及時(shí)更新!

3. 在提交工作經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)材料前可在CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)參考以下幾點(diǎn):

→ 參考工作經(jīng)驗(yàn)描述樣本W(wǎng)ork Experience Descriptions→ 參考工作職位列表樣本Sample Member Job Titles→ 參考申請(qǐng)需注意的清單Review the application checklist二、加入CFA協(xié)會(huì),成為協(xié)會(huì)正式會(huì)員(Regular Membership)正式會(huì)員不同于附屬會(huì)員(affiliate membership),正式會(huì)員是被推薦的CFA考生并以申請(qǐng)成為CFA Charterholder為目的。

成為CFA協(xié)會(huì)的正式會(huì)員必須滿(mǎn)足:

1. 在正規(guī)高等院校取得至少本科學(xué)歷,或者在社會(huì)上接受相當(dāng)本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷;2. 通過(guò)CFA一級(jí)考試,或通過(guò)協(xié)會(huì)的CFA自我測(cè)試標(biāo)準(zhǔn),如需要自測(cè)請(qǐng)點(diǎn)擊:

Standards of Practice Examination

3. 擁有四年(48個(gè)月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)(可參考第一條);4. 申請(qǐng)加入CFA分會(huì),CFA分會(huì)會(huì)員身份雖是自愿申請(qǐng)但協(xié)會(huì)強(qiáng)烈建議申請(qǐng)加入;了解更多加入分會(huì)信息,請(qǐng)點(diǎn)擊:Join a CFA Society5. 同意遵守并簽署協(xié)會(huì)會(huì)員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》(即PCS);6. 交納會(huì)員費(fèi);

a. 會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為:275美元;

b. 已是退休狀態(tài)的會(huì)員年費(fèi)為:100美元;

c. 分會(huì)的會(huì)員費(fèi)是多樣的,可參考具體所屬分會(huì)會(huì)費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn),查看各地分會(huì)信息請(qǐng)點(diǎn)擊:local CFA societyd. CFA協(xié)會(huì)與分會(huì)的會(huì)員費(fèi)一旦交納,不可退費(fèi),不可轉(zhuǎn)讓會(huì)費(fèi)。

注:

(1)The CFA Institute membership year is 1 July through 30 June(2)CFA Institute and CFA Society memberships were due on 15 July.

三、宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》(即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct)四、申請(qǐng)加入當(dāng)?shù)胤謺?huì)

五、完成CFA三個(gè)級(jí)別的考試。

上述五個(gè)步驟完成后即滿(mǎn)足CFA Charterholder的申請(qǐng)要求,其中第二條與第三條可登錄CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)個(gè)人賬戶(hù)內(nèi),在考生個(gè)人賬戶(hù)中Membership欄目下有專(zhuān)門(mén)提交申請(qǐng)的通道,考生登錄后即可提出申請(qǐng)。如有其他問(wèn)題可以直接聯(lián)系CFA協(xié)會(huì),點(diǎn)擊即可獲得CFA協(xié)會(huì)聯(lián)系方式:Contact CFA Institute。

2016年6月CFA一級(jí)考前必考20點(diǎn)(必考題)

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