CFA考試中Fintech內(nèi)容在哪里?

　　CFA I級：

　　組合管理SS13的R43 Fintech in Investment Management

　　CFA II級：

　　數(shù)量SS3的R6 Fintech in Investment Management

　　數(shù)量SS3的R8 Multiple Regression and Machine Learning的section7

　　CFA III級：

　　道德 SS3的R5 Overview of the Asset Management Industry and Portfolio Management

　　權(quán)益投資SS14的R28 Active Equity Investing: Strategies的Section 5

　　(驚不驚喜，意不意外，原來CFA三級也有噢)考綱對比查看：http://www.h8045.cn/cfa/dagang.shtml

　　考綱要求：

　　CFA一級

　　近些年，協(xié)會(huì)在組合管理這門學(xué)科里放的知識話題越來越多，一些難以歸類的科目都放在了組合管理。所以這次一級把Fintech放在組合管理也是預(yù)料之中。對于CFA一級的新進(jìn)考生，自己考的證能夠“與時(shí)俱進(jìn)”，說明這個(gè)證的含金量更高了;對于CFA一級的復(fù)讀考生也不必?fù)?dān)心。我們先來看一下這個(gè)章節(jié)的考綱要求，后面再詳細(xì)展開這個(gè)章節(jié)到底講了什么。CFA課程在線咨詢

　　a describe “fintech”;

　　b describe Big Data, artificial intelligence, and machine learning;

　　c describe fintech applications to investment management;

　　d describe financial applications of distributed ledger technology.

　　CFA二級

　　協(xié)會(huì)把Fintech的內(nèi)容放在數(shù)量。經(jīng)過對比，二級數(shù)量的R6內(nèi)容與一級組合管理的R43是完全一致的，這也在意料之中。因?yàn)镽43的LOS與一級R43的一字不差，雖然分在兩個(gè)級別，但不管是對于一級考生還是二級考生，這部分都是全新的知識點(diǎn)，都得從基礎(chǔ)學(xué)起，所以協(xié)會(huì)沒有在這個(gè)部分為難19年的CFA二級考生。

　　CFA二級還有一個(gè)涉及Fintech的章節(jié)就是R8。協(xié)會(huì)在二級數(shù)量的R8里面專門增加了三個(gè)知識點(diǎn)來介紹相關(guān)的內(nèi)容，考綱的要求是：

　　P. distinguish between supervised and unsupervised machine learning;

　　Q. describe machine learning algorithms used in prediction, classification, clustering, and dimension reduction;

　　R. describe the steps in model training.

　　CFA三級

　　三級增加的Fintech非常“隱蔽”，在閱讀過原版書之后我們找到了一些蛛絲馬跡。

　　CFA三級道德中增加了一個(gè)新的Session。其中R5從宏觀的角度介紹了資管行業(yè)，其中有一部分介紹到了資管行業(yè)的發(fā)展趨勢。該部分列舉了近年來流行的大數(shù)據(jù)(“Big Data” in the Investment Process)，以及智能投顧(Robo-Advisers)，涉及到的內(nèi)容非常簡單、篇幅也比較短，僅從宏觀角度進(jìn)行了介紹。從考綱上來看并沒有把這部知識點(diǎn)單獨(dú)列為一個(gè)考點(diǎn)，仍屬于對資管行業(yè)宏觀性了解的內(nèi)容。

　　另一塊就在今年大改CFA考試大綱的權(quán)益投資了。

　　CFA三級權(quán)益已經(jīng)多年沒有發(fā)生過變化，隨著近年來量本投資的概念席卷了整個(gè)資產(chǎn)管理行業(yè)，CFA協(xié)會(huì)在Fintech大火之際，毫無懸念的將量化投資加入了Equity這門課，因此在R28 Active Equity Investing: Strategies介紹了如何構(gòu)建量化投資策略的一個(gè)知識點(diǎn)：

　　H. describe how quantitative active investment strategies are created;

　　考綱的要求僅為“describe”，因此只需定性了解即可。

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