【CFA專題分享】Independence and Objectivity(獨(dú)立性和客觀性)：慎用評(píng)級(jí)結(jié)論

【CFA考試問(wèn)題】

　　 在Independenceand Objectivity 里面，handbook第10版增加的Credit Rating Agency Opinions主要是為了表達(dá)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果其實(shí)并不可靠？

【金程cfa專家解答】

并不是這么的來(lái)進(jìn)行定義的。確實(shí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入來(lái)自被其評(píng)級(jí)的對(duì)象，利益沖突明顯（就像審計(jì)公司的審計(jì)結(jié)果一樣）。既然明白這樣的事實(shí)存在風(fēng)險(xiǎn)，分析師就要符合行業(yè)以及分析的合理步驟去編制報(bào)告。當(dāng)然在工作中，分析師會(huì)遇到各方壓力，所以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)該要完善應(yīng)有的防火墻，保護(hù)特許金融分析師的獨(dú)立性不受到影響。當(dāng)members and candidates在使用評(píng)級(jí)報(bào)告的評(píng)級(jí)結(jié)果的時(shí)候需要謹(jǐn)慎，必要時(shí)甚至要獨(dú)立驗(yàn)證評(píng)級(jí)的有效性。

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