一、CFA一級(jí)職業(yè)道德倫理疑難匯總

1.Code and Standards執(zhí)行的流程

2.獨(dú)立客觀需要從兩方面同時(shí)進(jìn)行評(píng)估（實(shí)際效果和在別人眼里看來）

3.為了保證獨(dú)立客觀，研究費(fèi)用應(yīng)該如何

4.什么樣的禮物可以收，什么禮物不可以收？判斷原則是什么？

5.什么是knowingly

6.口頭宣傳中的夸大其詞算不算misrepresentation

7.什么樣的投資業(yè)績(jī)可以保證，什么不能保證

8.為什么必須向客戶披露issure paid research

9.怎樣引用媒體轉(zhuǎn)載

10.Misconduct的適用范圍

11.個(gè)人破產(chǎn)的披露

12.為了防止Misconduct，公司應(yīng)該怎么做

13.Rumors是不是MNI，如果是，應(yīng)該怎么處理

14.如果公司擁有MNI，對(duì)于自營(yíng)交易，分為哪兩種情況（market maker或risk arbitrage），分別應(yīng)該如何處理？

15.因失誤而引起的信息提前發(fā)布，算不算公開發(fā)布？可以用嗎？

16.選擇外部manager時(shí)，應(yīng)該怎么做？

17.在選擇sub-advisor時(shí)，應(yīng)該注意什么？

18.Inter-firm referral需要向雇主和客戶披露嗎？Inter-department referral？Salesperson promotion？Funds manager promotion？

19.Portfolio和composite應(yīng)該使用time-weighted還是asset-weighted？

二、CFA一級(jí)數(shù)量分析疑難匯總

1.貨幣的時(shí)間價(jià)值的例題標(biāo)準(zhǔn)化

2.年金、永續(xù)年金公式的推導(dǎo)

3.bank discount yield, money market yield, EAR的深入研究

4.經(jīng)驗(yàn)概率和先驗(yàn)概率的研究

5.貝葉斯公式的深入研究

6.正態(tài)分布的來源等深入研究

7.對(duì)數(shù)正態(tài)分布的研究

8.蒙特卡洛模擬和歷史模擬

9.好的估計(jì)量的特征，還有哪些特征，怎樣證明？

10.t-分布的研究

11.F-分布的研究

12.卡方分布的研究

13.非參數(shù)檢驗(yàn)

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