職業(yè)道德中第六條準(zhǔn)則的第三條細(xì)則：介紹費(fèi)（Referral fees），協(xié)會(huì)要求我們必須向雇主，顧客和潛在合格顧客披露從產(chǎn)品或服務(wù)推薦中獲得的或支付給他人的任何形式的報(bào)酬，好處或利益。
舉個(gè)例子：如果Mike把客戶推薦給A公司，A公司給Mike一筆介紹費(fèi)（referral fee），Mike可以收取這筆介紹費(fèi)。此處我們要注意辨析介紹費(fèi)與軟美元的區(qū)別。軟美元是當(dāng)Mike和顧客存在信托關(guān)系的時(shí)候，經(jīng)紀(jì)人給Mike的一部分非現(xiàn)金形式的好處，比如研究報(bào)告等，這些好處是顧客的資產(chǎn)，只能為顧客服務(wù)。
而介紹費(fèi)是Mike將業(yè)務(wù)推薦給第三方時(shí)，這家業(yè)務(wù)公司給他的好處，這與軟美元是兩個(gè)概念。另外，即使介紹費(fèi)金額不大，也必須要事前對(duì)客戶及雇主披露。
介紹費(fèi)一定要事前披露，以便讓顧客和雇主能夠評(píng)估我們的獨(dú)立客觀性。披露的內(nèi)容主要包括：在服務(wù)的推薦中是否有任何偏袒，客戶和雇主便能以此判斷從業(yè)人員是不是為了拿介紹費(fèi)，而有失偏頗地說(shuō)某家公司的好話。服務(wù)的總體成本。
比如基金經(jīng)理把A公司推薦給了第三方，A公司因而收取了第三方支付的服務(wù)費(fèi)100美元。同時(shí)A公司為了感謝推薦，給了基金經(jīng)理推薦費(fèi)50美元。該筆推薦費(fèi)實(shí)質(zhì)上也是客戶承擔(dān)的成本，所以有必要讓顧客了解總體服務(wù)成本的構(gòu)成和來(lái)源。
CFA協(xié)會(huì)鼓勵(lì)雇主制定有關(guān)介紹費(fèi)的制度及合規(guī)程序。公司可以完全禁止員工收取介紹費(fèi)；如果不限制，至少應(yīng)該明確申請(qǐng)收取介紹費(fèi)的步驟。也就是說(shuō)，員工可以拿介紹費(fèi)，但必須提前申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)公司批準(zhǔn)后才可以收取。
此外，雇主應(yīng)該讓所有專業(yè)投資者向客戶披露所有已經(jīng)通過(guò)審批的介紹費(fèi)。投資人員必須定期（至少每季度一次 ）向客戶披露收到的酬金數(shù)額和性質(zhì)。
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