【CFA專題分析】公平公正辨析

【問題】請問如果違反了Priority ofTransactions，是不是也違反了fair dealing？

【專家解答】Priority ofTransactions說的是投資人員不可以把自己的賬戶放在客戶的賬戶之前交易，否則就叫做“提前交易”；而fair dealing說的是客戶和客戶之間的公平，假設(shè)不能把大客戶的賬戶放在小客戶的賬戶之前交易。所以兩個條款的角度不同。Priority of Transactions是讓你明白誰是真正的客戶，客戶的利益永遠是第一位需要維護的。Fair dealing是讓你明白只要是客戶就應(yīng)該公平對待，不能區(qū)別對待。但是這里的fair不是equal的意思，根據(jù)不同的收費給予不同的服務(wù)范圍，這個屬于fair。

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