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道德
道德里面獨(dú)立客觀，來自于客戶的gift視作是獎勵，但是需要披露，無需雇主同意嗎？ 如果雇主不同意，你就收了，但你披露了不違反獨(dú)立客觀但違反了 additional compensation吧？ 有誰知道嗎？ 但是我看思維導(dǎo)圖里面又寫著無需雇主同意
請問作出一個預(yù)計的收益率，是否違反道德？題目主人公用了should和expect來描述收益率，這里應(yīng)該是沒問題的吧，因為他明確說了是預(yù)計的觀點(diǎn)？錯誤的是對于未來股利的增長，S同學(xué)用了描述事實的字眼去描述了。
老師您好n這是道德科目課件里的一個case，解釋有點(diǎn)看不明白，為什么說很難判斷是否違反了I(C)呢？n前一句話說公司實現(xiàn)了優(yōu)秀業(yè)績，后面用一只基金證明，部分陳述，違反。我這思路有什么問題嘛？
老師好，我重新聽了下林正老師的道德，我總結(jié)一下你看下對么： 他說老雇主允許模型可以帶走，但不允許supporting data帶走，最后依然導(dǎo)致模型不能用。我之前記憶的是如果只有模型可以帶走，那么可以用新公司的數(shù)據(jù)填充。
老師，請問道德里所有的客戶（無論那一章節(jié)），是否都包含存量客戶、潛在客戶和以前的客戶？也就是說每一大條客戶的范圍是否一致？比如：簡報客戶要詳細(xì)報告，這里的客戶指的是那個范疇的？包含潛在客戶和老客戶么？
of the terms of the arrangement. 這邊consent是指口頭同意就可以嗎？不需要書面可追溯？ 2. 有沒有針對道德里面所有，需要receive consent的情況，需要written consent情況的知識點(diǎn)記憶規(guī)律或者情況總結(jié)。
老師，這道題a選項的意思是：包括一個預(yù)先確定的統(tǒng)一的順序，是嗎？講義中的道德決策框架：1.identify 2.consider 3.decide and act 4.reflect 這四個是預(yù)先確定的，順序是不是也確定的？感覺A也是對的啊
老師你好，道德case1 的第三題題目中T這個人后來將研究員的工資與投行掛鉤，這不是違反了規(guī)定嗎？另外第五題老師上課的時候說不是所有投資者同時得到相同的信息，那不是C的內(nèi)容嗎？
之前復(fù)習(xí)道德部分課程的時候，有關(guān)一（二）獨(dú)立客觀原則的內(nèi)容中談到，需要在投行部和其他部門（尤其是研究部）之間建立防火墻。因為投行部是唯一合規(guī)掌握材料性內(nèi)幕信息（MNI）的部門。在AMC部分，網(wǎng)課老師
老師好，道德里面說知名分析師的結(jié)論觀點(diǎn)需要引用，而公司內(nèi)部同事發(fā)的以公司名義出的研報不需要引用，那我想問一下，如果內(nèi)部同事就是知名分析師，我引用他的觀點(diǎn)寫研報，然后以公司名義發(fā)布，需不需要引用？
老師好，這個PPT里的第7條最后一句話說的是，應(yīng)獲得雇主的許可才能做競爭性業(yè)務(wù)，但是并沒有說必須是書面許可，口頭許可可以嗎？ 還有就是，道德里有哪些是需要書面許可的呢，有沒有總結(jié)的知識點(diǎn)呢？
道德強(qiáng)化班第一節(jié)課大概一小時左右，老師講獨(dú)立客觀性舉例，為什么說不超過公司規(guī)定金額的可以轉(zhuǎn)送同事，但是不能自己或者直系親屬留著？不理解啊，既然不超過為什么不可以自己收？
麻煩老師翻譯下第原版書課后題，道德科目，348頁的 Excerpt 2和Excerpt 3，不太明白 officers具體指代什么崗位的人，和 employee是什么關(guān)系；make efforts
， 我覺得有ethics issues應(yīng)該向supervisors提出來， 而不是去跟同級的人提道德方面的問題， 也沒什么用。 謝謝
道德里面Priority of transaction里面交易優(yōu)先順序中講得不得早于客戶交易，如果有多個客戶交易的話，是不是以最后一個客戶的交易完成為準(zhǔn)，還是以半數(shù)以上的客戶交易為準(zhǔn)，就是一半以上客戶交易完成了，自己就可以交易了？？
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