CFA學(xué)科介紹

　　道德這門(mén)學(xué)科相信各位考生也應(yīng)該非常熟悉了，因?yàn)樵谝患?jí)、二級(jí)都考過(guò)，并且是考試重點(diǎn)。到了三級(jí)，這門(mén)學(xué)科的考法依然相同，主要考察對(duì)道德準(zhǔn)則的理解，會(huì)出現(xiàn)在下午的選擇題中?？疾斓膬?nèi)容主題依然和一級(jí)、二級(jí)一致。

　　但因?yàn)檎麄€(gè)CFA三級(jí)是站在基金經(jīng)理的角度講解在資產(chǎn)管理時(shí)是如何構(gòu)建投資組合的，因此三級(jí)的道德相比較一級(jí)、二級(jí)也相應(yīng)地額外增加了涉及資產(chǎn)管理的三塊內(nèi)容。

　　這三塊內(nèi)容分別為：針對(duì)資管公司(Asset manager)的道德準(zhǔn)則(Codes of conducts);第二部分為資管行業(yè)的介紹以及資產(chǎn)管理的概括性介紹;第三部分為在投資管理活動(dòng)中的職業(yè)素養(yǎng)。第二部分、第三部分為2019年新增內(nèi)容，其中第二部分涉及到了大數(shù)據(jù)、智能顧問(wèn)等方面的介紹。

　　學(xué)科框架：

　　CFA三級(jí)道德整體上可以劃分為三大塊內(nèi)容：

　　第一大塊內(nèi)容和一級(jí)、二級(jí)一致，涉及到3個(gè)Reading，Reading 1 Codeof Ethics and Standards of Professional Conduct，Reading2 Guidance for Standards I–VII，以及Reading 3 Applicationof the Code and Standard：主要是CFA協(xié)會(huì)道德準(zhǔn)則的綱領(lǐng)性條款，以及協(xié)會(huì)的7大條準(zhǔn)則。其中重點(diǎn)就是對(duì)7大條準(zhǔn)則的理解，以及會(huì)應(yīng)用7大條準(zhǔn)則進(jìn)行判斷。

　　第二大塊內(nèi)容為AMC，涉及1個(gè)Reading，Reading 4 Asset Manager Code of Professional Conduct：即對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的道德約束。

　　如果說(shuō)CFA協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則是對(duì)個(gè)人進(jìn)行約束的，那么AMC就是對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的約束。AMC的核心主旨和7大條準(zhǔn)則相似，因此可以進(jìn)行類比記憶，以理解為主。

　　第三大塊內(nèi)容是2019年的新增內(nèi)容，涉及到2個(gè)Reading，Reading 5 Overview of the Asset Management Industry and PortfolioManagement，以及Reading 6 Professionalism in InvestmentManagement：主要對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)進(jìn)行了介紹，包括介紹了近年來(lái)比較流行的大數(shù)據(jù)、智能投顧等概念;以及講解了投資管理活動(dòng)中的職業(yè)素養(yǎng)。

　　重難點(diǎn)

　　CFA道德貫穿三個(gè)級(jí)別的難點(diǎn)、重點(diǎn)就是對(duì)7大條準(zhǔn)則的理解，并且會(huì)利用7大條準(zhǔn)則對(duì)案例進(jìn)行判斷。考試中也會(huì)給一個(gè)大的案例，然后判斷是否違法準(zhǔn)則，或者違反哪一條準(zhǔn)則。

　　三級(jí)道德相比CFA一級(jí)、二級(jí)雖然多出了AMC的內(nèi)容，但是AMC表達(dá)的主旨仍和道德的主旨一致，因此這部分復(fù)習(xí)起來(lái)也相對(duì)容易，屬于了解、知曉性質(zhì)的內(nèi)容，在學(xué)習(xí)中可以類比7大條進(jìn)行學(xué)習(xí)。能夠用7大條準(zhǔn)備進(jìn)行判斷，也能差不多能夠用AMC的準(zhǔn)則進(jìn)行判斷，復(fù)習(xí)時(shí)可以類比復(fù)習(xí)這塊。

　　在2019年，CFA三級(jí)道德新增了兩個(gè)Reading，其中涉及到一點(diǎn)量化投資的內(nèi)容，但不用過(guò)于擔(dān)心，僅僅屬于了解性質(zhì)的內(nèi)容。

　　整體來(lái)看，有了CFA一級(jí)、CFA二級(jí)道德的基礎(chǔ)，三級(jí)道德在復(fù)習(xí)時(shí)會(huì)相對(duì)輕松。

　　復(fù)習(xí)策略

　　道德這門(mén)學(xué)科相對(duì)特殊，特殊在內(nèi)容理解起來(lái)不難，但是又需要對(duì)各個(gè)細(xì)則有較為深刻的印象。對(duì)于這種需要反復(fù)記憶的內(nèi)容，可以集中在CFA考試前進(jìn)行背誦，但一般不建議考生這么做，因?yàn)闀r(shí)間緊迫，臨近考試反而會(huì)因?yàn)橛X(jué)得陌生而復(fù)習(xí)壓力大;所以這種記憶性質(zhì)的內(nèi)容，建議可以在整個(gè)備考期內(nèi)反復(fù)進(jìn)行學(xué)習(xí)。

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