金程問(wèn)答道德原版書R33第3題辛苦老師講解一下, 第三題關(guān)于short term interest credit從哪里看出來(lái)是占用了本不應(yīng)該占有的資金呢?所以要把利息給fund .
道德 課后題 R2 Q 7 A選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的是 I B選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的是II III IV C選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的是什么? 還是說(shuō)我這樣一一對(duì)應(yīng)不對(duì)?
老師 mock1 道德第6題。圖片倒數(shù)第二句話,Carlyle和R以及R的客戶 討論了C計(jì)劃寫入下一份研報(bào)的內(nèi)容。這不是違反了保密性嗎??
Module 1-Practice Problems-Question 17-書(中文版)上P7-標(biāo)題6下方的第2段第1句話,疑問(wèn):什么叫“道德行為超出了法律的要求”?不理解
老師,我有個(gè)道德問(wèn)題請(qǐng)教一下,如果A投資經(jīng)理邀請(qǐng)B投資經(jīng)理一起去見(jiàn)A的客戶,對(duì)于客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力及推介適當(dāng)性需要誰(shuí)來(lái)清楚了解,僅A?還是A和B都需要清楚?
老師好,道德百題case 3 第三小題 如果題目中明確說(shuō)了email 內(nèi)容是針對(duì)于某組特殊目標(biāo)客戶,這時(shí)派發(fā)email給subset of asset management client是不是就不違反fair dealing了呀? 謝謝老師
Note module 2.2第3題。選項(xiàng)A和選項(xiàng)B都提到“全部服務(wù)(all services you need)”,這一表述通常被視為過(guò)于絕對(duì)而具有誤導(dǎo)性,并違反道德準(zhǔn)則。但為何選項(xiàng)B正確呢?
如果JL的新公司開(kāi)業(yè)了,他未離職,他在業(yè)余時(shí)間經(jīng)營(yíng)新公司、他在上班時(shí)間經(jīng)營(yíng)新公司,前者屬于競(jìng)爭(zhēng)性行為取得雇主書面同意不違反道德準(zhǔn)則,后者不允許,是嗎?
道德百題Q-47,說(shuō)到提供了客戶最近的賬戶statement,這一點(diǎn)沒(méi)有違反保密原則么?雖然他的經(jīng)理有幫客戶虛假交易,但是不一定是客戶的most recently account statement吧
道德原版書P181第27題,題目和解答都看不懂。請(qǐng)問(wèn)什么是execution-only trade?從題目第6行the broker will apply...起后面都不太能理解了,謝謝
老師,百題道德case 5“vision2020”Q3,policy 2為什么不犯規(guī)啊,不是需要獨(dú)立的第三方compliance officer嗎,如果這個(gè)existing employee是investment或者operation方面的人,就違規(guī)了啊
reading 27, 5.3 這段說(shuō)GP may not alongside interst with the LPs, 是因?yàn)镾MA中LP在職業(yè)道德和法律框架下,不屬于客戶,所以GP要以他的非合伙制的產(chǎn)品購(gòu)買者為客戶,優(yōu)先考慮這些人的利益?
道德原版書課后題34題,這題我不是很理解。Cupp是覺(jué)得這個(gè)portfolio受到external cashflow過(guò)大,所以就沒(méi)有計(jì)算業(yè)績(jī)么?另外答案A里面,如果這個(gè)企業(yè)宣傳遵守GIPs的話,是不是就是對(duì)的呀。
老師你好,百題道德case 2,第六題,人家說(shuō)了是might 啊,我們講課的時(shí)候說(shuō)will be這種代表著fact,would ,might都是猜測(cè)的,代表opinion的意思,所以它footnote關(guān)于return的預(yù)測(cè)我覺(jué)得沒(méi)有問(wèn)題。
程寶問(wèn)答