金程問(wèn)答
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道德
這題邏輯有點(diǎn)沒(méi)縷清。value based ESG 投資者最不擔(dān)心的是什么？那就是選對(duì)的是嗎？B和C錯(cuò)哪里了。A的話(huà)是說(shuō)value based ESG里都是那些符合道德的了，所以投資者就不擔(dān)心了？
老師，百題道德case7 Q4，只披露total compensation，沒(méi)說(shuō)是flat fee，這樣不違規(guī)嗎，如果是基于表現(xiàn)的total compensation就不獨(dú)立客觀(guān)了?。?Q6,如果員工持股再賣(mài)了，影響公司股價(jià)，這樣沒(méi)有違規(guī)嗎
是說(shuō)initiate就可以嗎？雖然有利益沖突，但在展示中沒(méi)有說(shuō)會(huì)把你寫(xiě)的特別好，沒(méi)有承諾什么，只說(shuō)了initiate就沒(méi)有違反嗎？感覺(jué)這道德太難了...這我讀一遍感覺(jué)明顯違反了，選的B，違反了獨(dú)立性
道德百題Q43，low-yield small cap ,risk高我能理解，可是這低收益干嘛還要投資，也不適合R同學(xué)啊，他雖然錢(qián)多，可也不傻，投資這樣的公司圖什么？所以我是認(rèn)為違反了suitbility這一準(zhǔn)則
句子翻譯。練習(xí)并鼓勵(lì)他人去按照一種專(zhuān)業(yè)道德的方式去實(shí)踐，這種方式會(huì)反映他們自己和職業(yè)的信譽(yù)。這翻譯對(duì)嗎？如果對(duì)的話(huà)，后面這個(gè)credit on themselves是說(shuō)他們自己的信譽(yù)對(duì)嗎？這個(gè)credit on somebody。這個(gè)on用的對(duì)嗎？我怎么沒(méi)見(jiàn)過(guò)？
老師，46題 gross of fee這個(gè)知識(shí)點(diǎn)忘記了，道德里面得？就是包含了基金經(jīng)理管理費(fèi)的是gross fee還是不包含的？還有一種扣除了的叫net fee???突然翻不到筆記了，麻煩老師幫忙回憶一下
老師你好，道德第二的題的最后一問(wèn)，A和C為什么不對(duì)？原文中說(shuō)他買(mǎi)之前客戶(hù)同意了，但之后被迫賣(mài)掉，他賣(mài)掉只得到了雇主同意，他沒(méi)有跟客戶(hù)披露賣(mài)掉啊，所以我覺(jué)得A也不對(duì)
老師好，請(qǐng)問(wèn)一下，道德Q46，為什么K適合低收益的呢？風(fēng)險(xiǎn)大不應(yīng)該收益大嘛？K比較激進(jìn)，應(yīng)該投高風(fēng)險(xiǎn)高收益的呀。高風(fēng)險(xiǎn)低收益是個(gè)啥。。
課后題道德2.1.7的case7的第4題，文中說(shuō)他雖然在私人銀行退休了，但繼續(xù)還在子公司留三年，這時(shí)候加入一個(gè)新的公司，怎么看出沒(méi)有conflict of interest？而且與bank有conflict of interest嗎？
道德 第三課 第69分鐘 suitability的case 4里， high income mutual fund 高收益，但是不等同于高分紅，那么該經(jīng)理買(mǎi)zero dividend stock也不一定說(shuō)明這個(gè)不是high income的對(duì)嗎？
在道德里面，IVB的additional compensation不是說(shuō)要提前disclose且獲得written consent。那怎么跟IB的objective比較呢。IB是說(shuō)事前事后都可以disclose的。那如果遵循更嚴(yán)格要求的話(huà) 那應(yīng)該如何選擇呢
關(guān)于業(yè)績(jī)披露 amc是要求net return和gross return都要披露，道德里面的III（D）是要求披露其中一個(gè)就可以，那么在GIPS有沒(méi)有對(duì)披露的具體要求呢？是兩個(gè)都要披露 還是其中之一就可以？
程寶問(wèn)答
