金程問(wèn)答
全部 >
道德
模一考試中 道德這題第12題，文章最后一句話(huà)說(shuō)M同學(xué)的兩筆個(gè)人投資都已經(jīng)收到合規(guī)部門(mén)的允許了。既然合規(guī)部同意，那么也為自己的賬戶(hù)買(mǎi)也就沒(méi)事了不是？
模考一的道德第一個(gè)case的第6問(wèn)，分析師Carlyle和existing clients討論的信息有可能涉及MNI，如果題目不是問(wèn)和potential clients，而是問(wèn)和clients交談是否違規(guī)，那這種情況下，就違規(guī)了吧？
道德題 q16， 答案中說(shuō) student 不是beneficiary ， 而是trustee?？墒穷}中明明提到了他是beneficiary 。 為什么選a？ 就算要符合ips， 可是不是應(yīng)該根據(jù)客戶(hù)的要求更改ips嗎？況且題中沒(méi)有提及ips??？
老師，文章前面說(shuō)了是昂貴的禮物,那怎么還能收呢？不合理啊？如果有些物件是進(jìn)口的，價(jià)格就是特別高的，按我們道德準(zhǔn)則不是果斷不能收嗎？對(duì)此題很疑惑，麻煩老師講解一下，謝謝！
對(duì)于第2題，local law doesn’t require disclosure如果換成法律禁止披露，那之前課程講到瑞士銀行這種情況，那就應(yīng)該不披露。如果此時(shí)經(jīng)理披露了，應(yīng)該就違規(guī)了是吧？還是說(shuō)沒(méi)有對(duì)CFA道德違規(guī)，只是違反了法律？
“”對(duì)沖基金編制指數(shù)的時(shí)候，會(huì)產(chǎn)生生存性偏差（刪除差數(shù)據(jù)）和backfill bias（重新納入好數(shù)據(jù)），這兩者都會(huì)導(dǎo)致指數(shù)中沒(méi)有差數(shù)據(jù)只有好數(shù)據(jù)，所以收益率會(huì)被高估“” 請(qǐng)問(wèn)這個(gè)違反道德嗎？Mis-representation?
' code of ethics -this can dilute the goal of reinforcing one's ethical obligations." 說(shuō)的這兩項(xiàng)不是目的都是為了更好的道德行為嗎？怎么就會(huì)被形容成混淆了呢？
老師好，道德百題32題，newsletter的讀者，不算潛在客戶(hù)嗎，潛在客戶(hù)和現(xiàn)有客戶(hù)不是應(yīng)該一視同仁嗎？如果收newsletter的這些人不是潛在客戶(hù)，那潛在客戶(hù)的特征詞匯是什么？
道德，沖刺筆記 166頁(yè)，case 12 如果是從外部專(zhuān)家 獲取的信息，比如對(duì)這個(gè)產(chǎn)品未來(lái)不看好，我基于外部專(zhuān)家做出的賣(mài)出行為，應(yīng)該不違規(guī)吧？我不能基于主持這個(gè)實(shí)驗(yàn)的科學(xué)家的判斷做交易。是這樣理解么？
Johnny 老師 你的直播課講得很好，但第一題我專(zhuān)門(mén)翻了筆記，里面沒(méi)有啊 包括social media那些，都沒(méi)說(shuō)，道德除了沖刺筆記我還應(yīng)該看什么？你在直播中提到一個(gè)東西，我聽(tīng)不太清楚是什么。多謝
道德官網(wǎng)題，Sue Kim Case Scenario，這一題她五年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)展示里包含了1年的模擬表現(xiàn)和2年的真實(shí)表現(xiàn)，這樣不算將真實(shí)和虛擬連接在一起展示，可以的嗎？
模考一上Brian道德Case第五問(wèn)。給投資人點(diǎn)評(píng)自己coverage的公司，不是應(yīng)該披露自己和該公司的這層關(guān)系嗎？我的理解不能因?yàn)樗麤](méi)利用自己coverage這點(diǎn)去評(píng)買(mǎi)入就不披露
剛開(kāi)始學(xué)習(xí)道德，這塊怎么考試？比如針對(duì)7大條22小點(diǎn)之一的法律性來(lái)說(shuō)，本節(jié)視頻和書(shū)，有22細(xì)分點(diǎn)，是要把這22點(diǎn)關(guān)鍵詞都記住么？然后考試時(shí)候問(wèn)哪個(gè)屬于或不屬于？
道德 百題P40，老師，基礎(chǔ)的時(shí)候老師說(shuō)違反了客戶(hù)忠誠(chéng)的2、3、4、5（包括suitability），即違反第一條，也就是這里的C選項(xiàng)，到底是老師說(shuō)的錯(cuò)呢，還是老師沒(méi)錯(cuò)，但是要選，就選最直接的？
程寶問(wèn)答
