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道德
道德百題Q-47，說到提供了客戶最近的賬戶statement，這一點(diǎn)沒有違反保密原則么？雖然他的經(jīng)理有幫客戶虛假交易，但是不一定是客戶的most recently account statement吧
道德原版書P181第27題，題目和解答都看不懂。請(qǐng)問什么是execution-only trade?從題目第6行the broker will apply...起后面都不太能理解了，謝謝
老師，百題道德case 5“vision2020”Q3,policy 2為什么不犯規(guī)啊，不是需要獨(dú)立的第三方compliance officer嗎，如果這個(gè)existing employee是investment或者operation方面的人，就違規(guī)了啊
reading 27, 5.3 這段說GP may not alongside interst with the LPs, 是因?yàn)镾MA中LP在職業(yè)道德和法律框架下，不屬于客戶，所以GP要以他的非合伙制的產(chǎn)品購(gòu)買者為客戶，優(yōu)先考慮這些人的利益？
道德原版書課后題34題，這題我不是很理解。Cupp是覺得這個(gè)portfolio受到external cashflow過大，所以就沒有計(jì)算業(yè)績(jī)么？另外答案A里面，如果這個(gè)企業(yè)宣傳遵守GIPs的話，是不是就是對(duì)的呀。
老師你好，百題道德case 2，第六題，人家說了是might 啊，我們講課的時(shí)候說will be這種代表著fact，would ，might都是猜測(cè)的，代表opinion的意思，所以它footnote關(guān)于return的預(yù)測(cè)我覺得沒有問題。
你好，百題道德第二個(gè)case第一題，在法院approveNathoo為POA之前，他爸爸還是client，難道Kostecka不應(yīng)該按照client也就是他爸爸的investment goal去投資嗎，選B感覺更合適啊
這個(gè)題出的有問題吧，道德風(fēng)險(xiǎn)是在信息不對(duì)稱的條件下，不確定或不完全合同使得負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為主體不承擔(dān)其行動(dòng)的全部后果，在最大化自身效用的同時(shí)做出不利于他人行動(dòng)的現(xiàn)象。是交易的一方由于難以預(yù)測(cè)、觀測(cè)或監(jiān)督另一方的行動(dòng)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)肯定是趨利避害的動(dòng)機(jī)大大增加呀，怎么會(huì)減少呢？
第3章課后題第19題、20題。正確答案認(rèn)為，Klein對(duì)兩個(gè)客戶的投資推薦都是完全符合道德準(zhǔn)則的。不過我感覺Klein雖然以勤勉理性原則向第一個(gè)客戶Vanderon詳細(xì)說明了投資在費(fèi)用結(jié)構(gòu)上的合理
zito只是作為記者提前內(nèi)幕消息，并不是分析師，難道也受cfa道德約束嗎？此題中，也沒說clement是否知道zito會(huì)出售股票，這個(gè)題目到底應(yīng)該是針對(duì)誰來提出是否違反MNI呢？
在道德部分，對(duì)于做投資研究的時(shí)候不是說需要從宏觀面即從上到下的順序來考慮做推薦，不允許什么話題熱做什么推薦，為什么這里又可以從個(gè)股或者話題入手呢
CFA Level III 道德 這題請(qǐng)教備份的硬盤是誰買的？員工自己買的硬盤？也需要還給公司嗎？相比之下，B選項(xiàng)是不是更好一些，也就不再恢復(fù)使用restore公司相關(guān)的數(shù)據(jù)
道德，沖刺筆記 153頁，基金經(jīng)理可以有限制的參與IPO，想買多少標(biāo)的股票必須申報(bào)。這是基金經(jīng)理幫客戶買 還是為自己買？幫客戶買，也需要提前申報(bào)么？如果不申報(bào)，直接購(gòu)買，是違反獨(dú)立客觀性？
銀行的道德風(fēng)險(xiǎn)是指，由于有存款保險(xiǎn)制度，所以銀行就容易貸款給高風(fēng)險(xiǎn)的客戶；還是指存款人由于有存款保險(xiǎn)制度，就隨意到銀行去存款？ 還有就是這個(gè)保費(fèi)是誰向誰收取的？
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