老師你好，關(guān)于經(jīng)理發(fā)起的投資，如果由經(jīng)理推薦給客戶，再由客戶發(fā)起投資，是否算在unsolicited trade
老師，在直揭發(fā)屬于不合法有道德是嗎？
這個題目說的是must,協(xié)會也沒有規(guī)定必須吧？只是說最好要。按我自己的理解，must是必須要做的，我覺得提交請愿更改才應(yīng)該是must吧，拒絕上任按課中所講的只能是should吧，我看您也回答前面人說不完整或者不規(guī)范，自己容易背鍋，但是協(xié)會沒有明令禁止呀。
是不是可以說只要違反了III（D）就一定會違反I（C）？
不熟的同學(xué)也要披露么
Personal trading必須要事前披露么還是事后也可以
老師，69題A沒懂
老師，您好，這個案例沒太明白。conduit公司與EI公司是什么關(guān)系呢？為什么S要收取R的費用呢？感謝老師講解一下
所有綜合性場景在總結(jié)出來
這里買了衍生品不違反嗎？最開始說風(fēng)險厭惡?。?
請問這個A選項能否翻譯和解釋下。。。還是不懂
如果簽了競業(yè)協(xié)議，就算公開信息獲得客戶名單，也不行嗎？
老師，這題如果有向外部監(jiān)管部門/法律部門舉報的選項，是不是選舉報比較好？在這個前提下，A. Disassociate but stay in the position at the firm while 舉報，B. Quit the firm and 舉報 哪個更好一點？（A能繼續(xù)在公司臥底觀察和記錄不法行為，是不是更好？）
susan這道題考的不應(yīng)該是對雇主忠誠中監(jiān)管者的職責(zé)這一條嗎，公司合規(guī)程序不夠充分
完成業(yè)績后收小費只要披露不違反獨立客觀性，但如果沒有取得雇主書面同意，是不是違反了對雇主忠誠？那實際中最好取得雇主書面同意兩條都不違反嗎？
程寶問答
金程問答