第24題,只要是題中標(biāo)明overhear就一定代表是non-public么?沒有可能,雖然偷聽到了,但是一查發(fā)現(xiàn)已經(jīng)公開了?
可以問一下,選擇性披露,到底是允許還是不允許?
misrepresentation那里,基金金陵不能承諾收益,但是如果發(fā)行方承諾了收益,則基金經(jīng)理可以跟客戶講
題干沒有說做了性價比分析吧,怎么可以看到題干里說差旅費(fèi)太貴,就聯(lián)想人家做了性價比分析呢?沒有性價比分析,單純因?yàn)椴盥觅M(fèi)太貴就拒絕行使代理投票權(quán)呢?
老師,道德百題第53題,結(jié)論是交易時優(yōu)惠應(yīng)該完全給客戶,那么如果題目里說,Hon Securities Brokers給的優(yōu)惠是獨(dú)立的(多給基金經(jīng)理一個也不多,給了也不影響客戶優(yōu)惠份額),所有人都能給打八折這樣,那基金經(jīng)理享有這個優(yōu)惠還違規(guī)嗎?謝謝!
老師,道德百題第45題B選項(xiàng)錯,是因?yàn)閙oney market securities的風(fēng)險都低,回報也低嗎?money market securities具體都包括哪些產(chǎn)品,有什么特性,請老師介紹下,謝謝!
老師,道德百題第34題:既然北美和亞洲市場有時差和交易時間差的問題,那亞洲市場的投資者專門利用這一點(diǎn)來做投資不就完了嗎?(相當(dāng)于合理合法使用內(nèi)幕信息,因它們已公開,且北美收市,但亞洲開市)。那怎么防止這個漏洞?我覺得我有疑問還是因?yàn)槲覐母旧喜涣私鈨蓚€市場怎么運(yùn)作的原因。麻煩老師講解,謝謝!
老師,道德百題第26題:1,主角把聽到的NMI報告經(jīng)理這件事對嗎?我的理解是他聽到MNI后就應(yīng)該爛在肚子里,和誰都不應(yīng)該說,這樣的理解對嗎?2,主角的最優(yōu)做法是聽到了就爛在肚子里,守口如瓶,什么操作也不做,還是告知他偷聽到的公司應(yīng)該盡快把他們公司的這個事情公之于眾?謝謝!
這里selective disclosure沒有理解,如果是付費(fèi)網(wǎng)站為什么是公開信息?
沒看懂第二點(diǎn)節(jié)稅是什么意思
如果這個題干換成下屬被懷疑操縱市場,但還沒有確定,那這個時候上司有沒有違反這個監(jiān)管職責(zé)呢
這個案例是否也影響了獨(dú)立客觀性?違反了I(B)
這里最后一句說Barry從blog里運(yùn)用的factors是否需要引用說明出處?是否違反IC
這些list不是合規(guī)部門的嗎,manager可以放進(jìn)list?
合規(guī)方法是指什么?好像講義沒提到吧
程寶問答