最后一句話究竟是：這些賬戶禁止提供軟軟美元服務；還是這些賬戶原來用的是“禁止軟美元服務的”券商服務？如果是后者，這個新服務有沒有提供軟妹元？
這難道不也是內(nèi)幕信息嗎？為什么不選A
請問老師，道德里面，比如說，某金融從業(yè)人員發(fā)表了一篇文章，引用了某知名期刊的數(shù)據(jù)，或者名言，但是沒有說明來源，這個算是剽竊嗎？
請問老師，道德里面，比如說，有考生在網(wǎng)上評價CFA考試，但是不透露CFA考試內(nèi)容，這個算違反道德嗎？
這上面第四條，做市商，指的是什么機構(gòu)？請舉例說明。自動回答的內(nèi)容沒有舉例，想不到現(xiàn)實中的例子
這里是不是也犯了承諾業(yè)績一說? 就算是說觀點,也不對吧? 因為不是不能向客戶承諾收益嗎
作為經(jīng)理,要以客戶利益為先,當客戶在執(zhí)行購買時,要挑選最好的交易平臺.. 這個經(jīng)理是指 broker?還是 Advisor?
執(zhí)行費用,軟美元,rebate 是什么關系? 軟美元是誰給誰的? 看圖是券商給到 advisor的?
如果是對投資公眾的忠誠怎么判斷,其實不是對所有投資者都必須忠誠嗎? 也沒有什么向客戶提供投資建議和客戶是客戶關系才具有受托職責了,而是所有
券商和資管的關系是? 比如券商的分析師是賣研報的,那么資管那邊是基金經(jīng)理還是分析師? 是買研報的是嗎? 最后基金經(jīng)理幫助客戶投資,是這樣嗎?
投資經(jīng)理和分析師是不是可以是兩個公司的?
overconfidence 算不算situational influence的一種
IPO的超額認購這里，超額認購時IPO有什么性？沒聽清
beneficiary和benificiary這兩個單詞是不是都可以表示受益人的意思??？這兩個單詞只是拼寫不一樣，是不是意思是一樣的??？
假設brown問了相關信息，會不會算作沒有同時推薦所有用戶購買？
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