III(c)和V（B）有啥區(qū)別？客戶要求買1支低于投資評級的債券，買了好幾支為啥不是違反V（B）？
為什么她做了內(nèi)幕交易？
Ⅰ(A)中的case1，"it would be difficult for regulator to blame Allen for any wrongdoing involved." 這句話是什么意思，還是沒明白。
是不是核心詞features改成model或者figures ， L同學(xué)就會判定違規(guī)？
加入A銀行前的research 為啥會被D來審核呢？ 沒有道理啊。 題干給到禁止做知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，也沒有交代P同學(xué)擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)。這題稀里糊涂的。
老師好，A選項不是描述ethical conduct的嗎
那如果公司就是沒批準(zhǔn)呢？堅持用雇主沒批準(zhǔn)的供應(yīng)商不會有問題嗎？
為什么是給潛在客戶提供更新，而不是向所有客戶？這樣的說法正確嗎？
C選項沒太了解是什么意思。promote他的披露情況？
違反推薦費，不就同時違反了與客戶溝通嗎，為什么C不對呢？
C選項也只是說明了重大而已；而B其實進(jìn)一步解釋了由于是MNI所以不能作為決策依據(jù)啊。為什么要勉強選C啊。
研報質(zhì)量差也違規(guī)？？
B和C不太明白，當(dāng)基金經(jīng)理買入大量A股票，所以下單都是它基于整個fund資金池進(jìn)行操作的啊，怎么會出現(xiàn)客戶分別下單的情況呢？先進(jìn)先出也是基金經(jīng)理自己從資金池里拿錢進(jìn)行買單，怎么區(qū)別這是誰的錢，誰先進(jìn)誰先出呢？ordersize是客戶自己能決定的嗎？如果能決定的話，就不存在超配了吧/
所以client list可以被帶走嗎？
在職期間，去注冊新公司。這不違反利益沖突嗎。
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