金程問(wèn)答
本節(jié)的最后一個(gè)例題的A選項(xiàng)，不是說(shuō)只發(fā)表事實(shí)數(shù)據(jù)，不發(fā)表觀點(diǎn)也是可以的嗎？？？之前講的哪一個(gè)準(zhǔn)則里是說(shuō)可以這樣處理呢？？
IPS這個(gè)文件，需要客戶簽字不？？？
issued a request 我查有道翻譯，這個(gè)詞組的意思是“發(fā)出請(qǐng)求”，在這句話中是什么意思？為什么老師給其他同學(xué)的解析是“招人”，怎么看出來(lái)的？
老師，這道題說(shuō)公司做了一個(gè)新的投資建議，為了確保fair，A選項(xiàng)說(shuō)的要告知所有的客戶，這個(gè)說(shuō)法錯(cuò)在哪兒了呀？
老師，這題B選項(xiàng)感覺(jué)說(shuō)的也挺對(duì)呢，為什么不選呢
老師，關(guān)于IV(A)，在職時(shí)從事independent practice，只要seek雇主的書面許可即可，還是必須要obtain雇主的書面許可？
C不也是錯(cuò)了嗎？ 提高自身的skill，例如拿軟妹元去考CFA 也是提升自己。也是不行的吧
講義里Case 5能不能再講一下
老師，能不能說(shuō)一下為什么選A不選C
老師，為什么悲觀報(bào)告可以使持有該公司空頭頭寸的對(duì)沖基金投資者獲益？
這個(gè)只披露nature就可以了嗎？?jī)r(jià)格什么的不需要披露嗎？
C不選是不是可以理解為，只要在做事，行使支付賦予他的任務(wù)， 就算盡到了責(zé)任，至于做的事情合不合規(guī)，那就是另外的違規(guī)問(wèn)題， 和盡不盡責(zé)無(wú)關(guān)？為什么我覺(jué)得他把帶偏誤的數(shù)據(jù)/假設(shè)代入模型中去得出不準(zhǔn)確的結(jié)果來(lái)給客戶展示也是一種不負(fù)責(zé)行為呢？請(qǐng)問(wèn)老師要怎么解釋/思考？
A怎么就違反了？意思是主人公作為高科技公司的董事會(huì)成員嗎？那題目不是說(shuō)“independent third party”嗎？獨(dú)立的啊，他哪來(lái)的雇主？？？
我知道違規(guī)了，問(wèn)的不是這個(gè)，我想問(wèn)，這個(gè)Crayton作為一個(gè)客戶， 他怎么能通過(guò)指示Everett去把交易都通過(guò)Scott做而“得到Scott的更多新賬戶”？ 這個(gè)情景在現(xiàn)實(shí)中是具體怎么回事？想學(xué)習(xí)了解一下。
老師，限制性清單有什么用，什么情況要把一個(gè)公司放入限制性清單
程寶問(wèn)答
