金程問(wèn)答
Module 4-Practice Problems-Question 11-這題B選項(xiàng)知識(shí)點(diǎn)在書(shū)上第幾頁(yè)？請(qǐng)截圖，A錯(cuò)在哪兒，知識(shí)點(diǎn)在第幾頁(yè)？
Module 2-Practice Problems-Question 13- A選項(xiàng)錯(cuò)在哪兒？沒(méi)有看出A選項(xiàng)和書(shū)VI. A conflicts of interest-Disclosure of Conflicts部分的區(qū)別在哪兒？
如果引用自己公司研報(bào)不署名就ok 引用外部研報(bào)不署名就不行是嗎
他是不是也違反了獨(dú)立客觀性呢
所以大部分基金經(jīng)理都是mandate型？對(duì)指令負(fù)責(zé)？少數(shù)的是對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)？這樣的話，做題我默認(rèn)的是基金經(jīng)理都是對(duì)mandate負(fù)責(zé)么？
老師早一點(diǎn)舉例：在知名專(zhuān)家做采訪之后，播出之前，這個(gè)算內(nèi)幕信息。后面又說(shuō)知名專(zhuān)家的分析，如果通過(guò)付費(fèi)獲得，也算public。感覺(jué)這兩點(diǎn)有點(diǎn)矛盾，或者說(shuō)感覺(jué)有點(diǎn)奇怪，麻煩老師給捋一捋思路，謝謝。
題干中說(shuō)主人公is aware，那不是說(shuō)他明知道這個(gè)操作會(huì)影響股價(jià)，因?yàn)榱看?，所以不是操縱市場(chǎng)嗎？
這里的傭金高于平均，是不是說(shuō)明沒(méi)有為客戶(hù)利益而考慮呢？為了拿研報(bào)而損害了客戶(hù)利益
broad topic areas不就是泛泛而談嗎？為啥不行
老師，additional compensation from the third party,是不是不僅需要跟雇主和合規(guī)部門(mén)獲得書(shū)面許可，還需要獲得第三方的書(shū)面許可。如果不是的話，哪一個(gè)條款是同時(shí)需要獲得雇主和第三方的書(shū)面許可的，謝謝。
投資經(jīng)理的投資方向,公司的投資方向與客戶(hù)的投資方向,這三個(gè)是不是不一樣的? 雖然投資經(jīng)理雖然符合客戶(hù)的投資方向,但是與公司的投資方向不同?
中文精講上面這個(gè)case 沒(méi)有違反4b解釋的理由對(duì)嗎 沒(méi)有違反額外的報(bào)酬這一條理由感覺(jué)應(yīng)該是1 時(shí)候接受 2這里宴請(qǐng)不認(rèn)為是額外的報(bào)酬 披露之后沒(méi)有違反 獨(dú)立客觀性1b 否則 需要書(shū)面同意吧
意思就是做市商不能直接使用內(nèi)幕消息,只有當(dāng)公司具有清晰的內(nèi)控制度internal control下,確實(shí)能保證確實(shí)是在做對(duì)多空的對(duì)沖策略,并沒(méi)有根據(jù)內(nèi)幕消息交易,那也是可以的.是嗎?這個(gè)"公司"一般指什么?交易所嗎?
IBD 和 research的組織架構(gòu)能夠說(shuō)一下?比如想分析師屬于哪個(gè)部門(mén)的?
可以收推薦費(fèi)的么?
程寶問(wèn)答
