這道題為什么不選A呢？因為客戶不提供risk tolerance, 所以我認(rèn)為范圍受限。在實務(wù)中，去銀行買理財也需要風(fēng)險評估書才可以買理財呀。講解的視頻里說，可以通過以前的經(jīng)驗和constraints 推斷他的風(fēng)險偏好等，我覺得不是很準(zhǔn)確。希望老師講解，謝謝??
非常非?？?
老師你好，道德這部分我越聽越有一些擔(dān)心，這些要求在實際工作中是不是能夠100%遵守，就是它跟中國金融社會環(huán)境有多高的契合度？ 我本身在銀行做信貸，以前在二線城市，現(xiàn)在在三四線小城市，平時接觸的例子很多。比如本地某些金融機構(gòu)業(yè)務(wù)員向客戶收取額外的勞務(wù)費，在部分圈內(nèi)幾乎人盡皆知；又比如本地人民銀行主管征信的某人使用我單位發(fā)放的信用卡后，拒絕還款，自己將自己的逾期記錄刪除；又比如某領(lǐng)導(dǎo)的客戶存在不合規(guī)，我在請示總行風(fēng)險相關(guān)部門后仍被要求執(zhí)行，但可免責(zé)……很多這種，有些是普遍現(xiàn)象，有些我無法改變的現(xiàn)狀，像小微企業(yè)假報表泛濫，其實真正合格的財務(wù)會計沒有幾家小微企業(yè)能招得到。 我是想了解一下，如果以后我考到證書，從事相關(guān)工作，是不是會有一個與CFA道德要求相符的環(huán)境，如果嚴(yán)格執(zhí)行CFA道德要求，會不會四處樹敵。
請問在第十四個case里面，假如題目改成了非競業(yè)條款禁止了和客戶聯(lián)系，那么LW在linkedin上更新就職狀態(tài)，由系統(tǒng)自動發(fā)給了之前的客戶，那么算違反非競業(yè)條款嗎
老師，看到了其他同學(xué)和我一樣的問題，但還是不明白，老師在獨立客觀性課上講了，事前的報酬不可以收，事后的獎勵披露并得到允許后可以收。 那這道題里，確實是額外報酬，但是事前提出的激勵條件，確實會讓這個客戶經(jīng)理更愿意幫這個客戶做好業(yè)績，付出額外關(guān)心，這個真的不影響?yīng)毩⒖陀^性么，真的在獲得批準(zhǔn)后就可以收么，這個批準(zhǔn)不需要指明是書面批準(zhǔn)么
違反法律，哪怕它不涉及自身誠信和專業(yè)能力，是否被視為不當(dāng)行為
C選項不是說R同學(xué)沒有違反codes嘛？R同學(xué)是哪里違反了準(zhǔn)則呢？
A為什么是錯的？老師講得沒明白
將本應(yīng)該自己負(fù)責(zé)人工作外包給其他專家，采用第三方信息，這個不用披露給雇傭自己的公司嗎？
老師,哪些 standards 是涉及到披露的,會間接影響到利益沖突的披露的點.能否羅列下
報告不用被審計嗎? 那不是用第三方的數(shù)據(jù)還要 review嗎
這里PPT寫錯了吧，independence and objectivity是I(B)的部分吧，不是I(A)的部分
請問這個statement 1是什么意思呀？沒太懂
他接受了另一家公司的雇傭不要披露嗎？
這道題能重講一下嗎？沒看明白
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