金程問(wèn)答
精 請(qǐng)問(wèn)老師，本題問(wèn)Freddie是否遵守standards。違反的最直接的原因是Freddie executed the order even though those stocks are not suitable for clients？A選項(xiàng)不符合IPS所以違規(guī)，請(qǐng)問(wèn)如果在不符合IPS的情況下，客人堅(jiān)持己見(jiàn)，這時(shí)候analyst的best practice是不是應(yīng)該告知客人IPS及其所需的所有信息，如果客人仍然堅(jiān)持，analyst也只能不執(zhí)行該投資？因?yàn)檫`背ips即違背standard？C選項(xiàng) make sure client to understand what he is doing 也很難說(shuō)有錯(cuò)？因?yàn)楦鶕?jù)題干信息 Freddie only ask client to have a second thought，這樣聽(tīng)起來(lái)也無(wú)法得知是否告知客人應(yīng)有的信息
精 問(wèn)題一：research和IBD具體是什么意思，都負(fù)責(zé)什么工作，為什么要在兩者之間安裝防火墻呢？ 問(wèn)題二：fee paying和non-fee paying客戶是什么意思呢？有什么區(qū)別嗎？
精 不是說(shuō)要把業(yè)務(wù)推薦給客戶讓客戶自己選擇么？此處將客戶信息推薦給另外的公司不違反confidentiality么？
精 1.這道題我明白為什么違反獨(dú)立客觀性 但是為什么也違反 額外報(bào)酬這一點(diǎn)呢？case 中主人公又沒(méi)有說(shuō)要接受這個(gè)trip。 2.同時(shí)麻煩老師總結(jié)下，事前接受好處與事后接受好處 ，什么情況下是允許的，什么情況下不允許。什么情況下就是違反了獨(dú)立客觀性，什么情況下又是違反了額外報(bào)酬。 我現(xiàn)在關(guān)于這些全部都混在一起了。
精 按照之前老師百題Q24的說(shuō)法，判斷MNI首先判斷來(lái)源是否可靠，其次再判斷對(duì)估價(jià)是否有影響。來(lái)源可靠且對(duì)股價(jià)會(huì)產(chǎn)生影響才被認(rèn)為是MNI吧？這里員工調(diào)整計(jì)劃首先是普通員工調(diào)整，且對(duì)股價(jià)影響也是模棱兩可，為什么判斷為是MNI呢？
精 老師，其他兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)在哪里？答案解析沒(méi)看懂。我們道德的出題思路和答題準(zhǔn)則是和準(zhǔn)則差一個(gè)字都不行嗎？
精 老師您好，想問(wèn)您下那些情況需要得到公司的批準(zhǔn)才可以做？因?yàn)榇蠖鄶?shù)情況就disclose即可，所以想把需要得到公司批準(zhǔn)才可以的情況總結(jié)一下，謝謝老師
精 老師，怎么區(qū)分additional compensation和獨(dú)立客觀性呢？
精 A和B選項(xiàng)請(qǐng)問(wèn)主要區(qū)別是在？
精 老師，這道題對(duì)于MNI不夠清晰吧？？？
精 請(qǐng)老師解釋一下這一題
精 老師我不明白哈。這個(gè)老師一時(shí)說(shuō)了什么最少要在客戶交易后等7天，一時(shí)又說(shuō)可以和客戶同時(shí)交易，這2者適用于哪些情況呢？
精 如果是付費(fèi)分析師的研報(bào)，公布給客戶（selected的一部分人），不也算是go public了嗎
精 strong compliance culture到底是好的還是壞的啊。為什么兩個(gè)老師說(shuō)法不一
精 老師請(qǐng)問(wèn)，沒(méi)有利用上班時(shí)間、雇主資源等，為自己獨(dú)立執(zhí)業(yè)做準(zhǔn)備（買家具等），也需要得到雇主的書面同意嗎？
程寶問(wèn)答
