金程問(wèn)答
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道德
?？级挛邕x擇 第26題道德，關(guān)于第一處tax引用，這里原文哪里引用 了？我理解的原文那句 citing concerns on。。。難道不是在解釋主人公前面關(guān)于降低價(jià)格目標(biāo)的原因嗎？引用的作用
守法是第一位的，但是這里指的是對(duì)違法的行為，其實(shí)就是犯罪的行為。 這道題里面說(shuō)到這個(gè)國(guó)家對(duì)于這個(gè)競(jìng)業(yè)協(xié)議是違法的，表達(dá)的意思只是沒(méi)有競(jìng)業(yè)協(xié)議，但是這并不是犯罪的行為。所以還是要按照道德準(zhǔn)則，遵守
閉一只眼，對(duì)分析師的行為沒(méi)有任何表態(tài)。這個(gè)事件里有人員違反相關(guān)道德準(zhǔn)則嗎？（比如miscounduct）具體是違反了什么，為什么？謝謝！
老師，我想到了這樣一種情形，麻煩您看看：分析師的老婆在會(huì)計(jì)事務(wù)所工作，一天回家和分析師吐槽自己迫于上級(jí)壓力需要給一家上市公司做假賬/粉飾會(huì)計(jì)報(bào)表，這家上市公司不在分析師工作的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。分析師應(yīng)該做什么以遵循道德準(zhǔn)則嗎？還是不應(yīng)做出任何反應(yīng)，因?yàn)樗?tīng)到的內(nèi)容屬于內(nèi)部信息？謝謝老師！
未正式離職就挖老公司員工，這點(diǎn)麻煩再明確一下，是違反還是不違反IVD duty to employers？ 從common sense上來(lái)說(shuō)肯定不道德啊，否則是在變相鼓勵(lì)這種行為，我記得考2級(jí)的時(shí)候
老師好，附件中道德的題目，我不明白為什么該信息是non-material的，不是其中一個(gè)公司是潛在并購(gòu)對(duì)象嗎？另外為何該信息不是public的，文中說(shuō)是刊登在行業(yè)雜志上的，且只要是訂閱用戶就能
在職業(yè)道德倫理里，關(guān)于額外收入的內(nèi)容有三個(gè)地方：1.獨(dú)立客觀性；2.對(duì)雇主的忠誠(chéng)；3.利益沖突。首先利益沖突有關(guān)的額外收入是referral fee(所以不是這個(gè)考點(diǎn))。對(duì)雇主忠誠(chéng)Vincen說(shuō)過(guò)
，選項(xiàng)C無(wú)端預(yù)計(jì)Pulin將在考過(guò)三級(jí)之后必然成為CFA持證人。這三個(gè)都屬于違反CFA道德準(zhǔn)則第七大條的表達(dá)方法。我雖然選擇了正確的選項(xiàng)（C），但無(wú)法理解其為何算是比較正確的選項(xiàng)。
原版書道德III(B)案例3，本來(lái)給的信息條件就是Dominic是做2個(gè)業(yè)務(wù)，coporate finance和為機(jī)構(gòu)做投資。comment里面有問(wèn)題的地方在于，它說(shuō)D違規(guī)III(B)因?yàn)闆](méi)有公平
分配為先over-allocate（多分配一些）再調(diào)整，而非依照pro rata基礎(chǔ)？此外，依照正確答案所說(shuō)，Locke對(duì)短期利率信貸的需求是符合道德準(zhǔn)則的。但我無(wú)法理解should have been credited to the fund一句在中文中應(yīng)如何翻譯，是“應(yīng)該被信貸給基金”嗎？
請(qǐng)問(wèn)老師，這是mock1中的一道道德題目，然后選項(xiàng)里面認(rèn)為B這個(gè)人沒(méi)有違反重大非公開(kāi)信息，因?yàn)樵贐與T的對(duì)話中B并沒(méi)有透露公司具體的名稱，但是這里很疑惑，他雖然沒(méi)有直接說(shuō)公司，T聽(tīng)到B說(shuō)的話后經(jīng)過(guò)
老師好，針對(duì)百題道德case2主人公Marcia，第二題C選項(xiàng)MNI，原文中說(shuō)這個(gè)團(tuán)隊(duì)再發(fā)布之前先打電話給同事，告訴他分析結(jié)果，然后同事根據(jù)結(jié)果為客戶操作，站在這個(gè)單位整體考慮，單位未發(fā)布研究結(jié)果就
long-term recommendation of Boyce. 請(qǐng)問(wèn)這個(gè)有無(wú)違反道德準(zhǔn)則呢，書上未正面回答，謝謝老師。
程寶問(wèn)答
