金程問(wèn)答
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道德
to devote most effort to assessing the issue's 這道題目中，按照視頻的解說(shuō)，其實(shí)不管債務(wù)是不是高質(zhì)量，都應(yīng)該先研究違約風(fēng)險(xiǎn)喲。因?yàn)榈唾|(zhì)量更應(yīng)該先看違約情況，再看損失嚴(yán)重性，就跟道德里面不管市場(chǎng)情況怎樣，資產(chǎn)評(píng)估都是按風(fēng)險(xiǎn)>分散性>回報(bào)來(lái)做的
老師，為什么不以當(dāng)?shù)胤蔀橹髂兀抑滥o別的同學(xué)回答遵守更嚴(yán)格的法律，但我記得之前老師在道德里也講過(guò)也要考慮當(dāng)?shù)氐淖诮绦叛龊头煞矫?。所以我覺(jué)得這兩種解釋你有一點(diǎn)沖突。我不知道要怎么判斷什么時(shí)候遵循當(dāng)?shù)胤桑裁磿r(shí)候遵循更嚴(yán)格的法律，尤其是兩者有沖突的時(shí)候
老師你好，道德第三題，收禮物違不違規(guī)，我想問(wèn)一下這是協(xié)會(huì)出的題嗎？我認(rèn)為出的特別不好，我認(rèn)為你收到禮物違不違規(guī)是在客戶眼里，客戶認(rèn)為你是不是受到了影響，而不是你自己說(shuō)不影響就不影響，這道題就通過(guò)這個(gè)分析師自己說(shuō)不影響所以就不違規(guī)了我覺(jué)得這種題...很無(wú)語(yǔ)
我覺(jué)得A,B都不算錯(cuò)吧，我選的B反而我認(rèn)為是最好的practice。這個(gè)題是往年的真題嗎？我覺(jué)得選項(xiàng)不嚴(yán)謹(jǐn)。還是我理解錯(cuò)了，望指正。 我理解A選項(xiàng)意思因?yàn)橹魅斯?tīng)到這個(gè)消息且跟她公司客戶無(wú)關(guān)所以就可以肆意傳播這個(gè)消息。這我覺(jué)得很不道德誒。我是這么理解的。。
零息債券的折現(xiàn)率 spot rate,不得有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)嗎?就像之前說(shuō)道德 z-spread 里面一樣. 所以這里的 spot rate到底是什么意思
第四題和昨晚視頻直播里面的道德內(nèi)容有矛盾，在優(yōu)先交易里面，說(shuō)分析師本來(lái)是推薦BUY ，但是自己去賣了股票，只要滿足沒(méi)有對(duì)客戶造成不利影響，并且遵守法律法規(guī)就可以賣。 題目中文章都沒(méi)有提供很多線索就直接說(shuō)自己賣股票是違反的因?yàn)闆](méi)有在投資書(shū)上及時(shí)先修改SELL建議，我覺(jué)得 有矛盾的
老師，道德百題第34題：既然北美和亞洲市場(chǎng)有時(shí)差和交易時(shí)間差的問(wèn)題，那亞洲市場(chǎng)的投資者專門利用這一點(diǎn)來(lái)做投資不就完了嗎？（相當(dāng)于合理合法使用內(nèi)幕信息，因它們已公開(kāi)，且北美收市，但亞洲開(kāi)市）。那怎么防止這個(gè)漏洞？我覺(jué)得我有疑問(wèn)還是因?yàn)槲覐母旧喜涣私鈨蓚€(gè)市場(chǎng)怎么運(yùn)作的原因。麻煩老師講解，謝謝！
老師，道德百題第26題：1，主角把聽(tīng)到的NMI報(bào)告經(jīng)理這件事對(duì)嗎？我的理解是他聽(tīng)到MNI后就應(yīng)該爛在肚子里，和誰(shuí)都不應(yīng)該說(shuō)，這樣的理解對(duì)嗎？2，主角的最優(yōu)做法是聽(tīng)到了就爛在肚子里，守口如瓶，什么操作也不做，還是告知他偷聽(tīng)到的公司應(yīng)該盡快把他們公司的這個(gè)事情公之于眾？謝謝！
（2020年6月一級(jí)道德百題）34和37題。 這兩題都涉及到投資建議有變動(dòng) 通知客戶時(shí)先通知那些之前先收到過(guò)投資建議的客戶而不是先發(fā)給所有客戶 但34題的問(wèn)最不可能違反的是：答案是fair
第3章課后題第24題?；鸾?jīng)理Vinken在預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)時(shí)稱，“基于模擬結(jié)果，我有信心認(rèn)為，這一模型將會(huì)在未來(lái)產(chǎn)生更好的業(yè)績(jī)結(jié)果”。此處答案認(rèn)為Vinken的表述符合道德準(zhǔn)則的要求。但Vinken對(duì)未來(lái)
？根據(jù)三（一）對(duì)客戶忠誠(chéng)、謹(jǐn)慎、關(guān)心原則，以beneficiary確定“真正客戶”的話，那么Bronson真正的客戶并非基金的委托人（trustee），而是Murdock，所以個(gè)人認(rèn)為，Bronson將信息交給Murdock才是符合道德準(zhǔn)則的行為。
老師好~有個(gè)問(wèn)題，道德Q23題，問(wèn)題好像是說(shuō)C同學(xué)最有可能避免違反了什么吧？就是說(shuō)沒(méi)違反什么的意思吧？C同學(xué)利用MNI已經(jīng)盈利了3million，這是事實(shí)了。選項(xiàng)C說(shuō)拒絕，可是C同學(xué)已經(jīng)交易了。我覺(jué)得選項(xiàng)A說(shuō)避免了給所有client買比較符合這道題最后一句話的問(wèn)題吧？畢竟原文有selective。
道德課后題52-57里面，52答案選B，錯(cuò)選了C。這題不太理解，我認(rèn)為Telline在描述時(shí)選擇性的少說(shuō)一部分而已，屬于不當(dāng)表述，這個(gè)family trust不算是client吧。56題我選了A，按
程寶問(wèn)答
