金程問(wèn)答
Soft dollar/commision，是指投資/基金經(jīng)理幫助客戶選擇了broker開(kāi)戶并交易，broker返還給基金經(jīng)理的一些好處，所以這個(gè)場(chǎng)景，也屬于是Referral Fee是嗎？
到底給幾年？視頻講的跟答案對(duì)不上。麻煩詳細(xì)說(shuō)下，謝謝！
五目標(biāo)六對(duì)象的英文可以發(fā)一下嗎
像action2 專家這種觀點(diǎn)都不是MNI?
是否違反c一定違反d？能否舉個(gè)例子，謝謝
review的規(guī)則,單詞和平臺(tái)審核是哪個(gè)規(guī)則中限制的?是在V(A) 中還是 I(C)中? 另外就是不能直接利用第三方信息做判斷,需要審核,這個(gè)是在V(A) 中還是 I(C)中有規(guī)定? 兩者之間關(guān)于審核review要求上有區(qū)別嗎
這里不是說(shuō) 8 小時(shí)候以后工作服務(wù)嗎?哪里看的出有精力沖突? 另外,利益沖突是不是包含很廣,那么與資本市場(chǎng)誠(chéng)信II(A),對(duì)客戶的忠誠(chéng),對(duì)雇主的忠誠(chéng)違反了,照道理都違反了VI(A)?
推薦費(fèi)的相關(guān)知識(shí)可以再說(shuō)一下嗎
老師 mock1有道題說(shuō)estimated amount是不對(duì)的？
請(qǐng)問(wèn)道德中業(yè)績(jī)披露和與客戶溝通的區(qū)別是什么？考試如果問(wèn)違反了二者的哪一個(gè)，一般怎么區(qū)分？
fair 不是站在了整個(gè)投資組合判斷嗎?并不是單個(gè)產(chǎn)品吧
這個(gè)不是說(shuō)不鼓勵(lì)去舉報(bào)嗎，為什么發(fā)現(xiàn)違法，而且不是法律要求必須舉報(bào)的，還去舉報(bào)？假如你發(fā)現(xiàn)你同事很小的違法事件，你都去舉報(bào)嗎？我記得培訓(xùn)還說(shuō)過(guò)，除非是發(fā)現(xiàn)吸毒，間諜這種要求舉報(bào)的，你要是發(fā)現(xiàn)你同事酒駕了，你就去交通部門(mén)舉報(bào)嗎？
老師ABC分別怎么改
這道題什么意思？沒(méi)讀懂題
這道題三個(gè)選項(xiàng)也不明白
程寶問(wèn)答
