金程問(wèn)答
我想問(wèn)下： 1. 事前客戶說(shuō)業(yè)績(jī)做的好 就給我額外的獎(jiǎng)勵(lì) 是違反了 I(B）客觀獨(dú)立性 對(duì)嗎？ 2.只要獲得公司批準(zhǔn) 等于公司評(píng)估這個(gè)事不會(huì)影響你獨(dú)立性 你就可以收好處 （相當(dāng)于把鍋甩給公司了） 這樣就既不違反獨(dú)立性 又不違反額外報(bào)酬了 對(duì)嗎？
他說(shuō)CFA幫他找工作了 這個(gè)沒(méi)違反嗎 不是說(shuō)不能因?yàn)橛蠧FA證書所以就投資比別人好嗎 找工作不算啊
為啥不選C啊 他管理非家庭資產(chǎn)的時(shí)候已經(jīng)退休了 不沖突啊 沒(méi)有雇主了
請(qǐng)問(wèn)如果業(yè)績(jī)披露違反，是否一定違反與客戶溝通？
請(qǐng)問(wèn)涉及業(yè)績(jī)的問(wèn)題時(shí)，業(yè)績(jī)披露與不當(dāng)陳述是否一定會(huì)同時(shí)違反，如果只違反一個(gè)的話可否舉例說(shuō)明，謝謝
這一條課上好像沒(méi)有講到 為什么要披露員工薪酬方案？ 另外，為什么要在研報(bào)中披露員工持有的所在公司的期權(quán)，還有期權(quán)的到期時(shí)間和金額呢？ 課上和沖刺筆記上只提到要向客戶披露 標(biāo)的公司的 股票/期權(quán)持有情況，并沒(méi)有提到要披露員工持有的自己公司的期權(quán)啊。背后的道理是什么？
為什么給所有客戶buy的建議不算錯(cuò)呢，正常來(lái)說(shuō)不應(yīng)該是只給合適的客戶buy的建議么？
請(qǐng)問(wèn)違反2b一定違反misconduct嗎
有個(gè)第二次銷售是賣給競(jìng)爭(zhēng)者還是賣給第二個(gè)PE
挖員工怎么樣不違規(guī)
關(guān)于c， 離職前在下班時(shí)間挖客戶可以嗎
從知名分析師處得到的消息是MNI嗎
這說(shuō)法也不嚴(yán)謹(jǐn)啊 就算是德國(guó)國(guó)債認(rèn)為沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn) 但是只有持有到期才能拿回本金和利息吧？ 題目中也沒(méi)說(shuō)持有到期啊
沒(méi)懂這道題題干
另外，沖刺筆記里說(shuō)，如果投資經(jīng)理沒(méi)有額外多支付傭金給經(jīng)紀(jì)商（按照正常傭金支付），經(jīng)紀(jì)商白給基金經(jīng)理的服務(wù)或商品，就不算做Soft Dollar？ 是這么回事嗎？ 課上老師并沒(méi)有提到這一點(diǎn)，需要做這個(gè)區(qū)分嗎？
程寶問(wèn)答
