這三個選項分別屬于什么？A是沒有違反是嗎？那c是？怎么區(qū)分info 操縱和其他
沒懂這道題知識點，這幾個選項老師能再分析一下嗎
還是沒懂為什么c錯了
為什么A對？能說CFA是key嗎
為什么沒有涉及到 misconduct 呢?可以感覺草率吧. 這個miscondut判斷邊界在哦哪里
老師,哪些 standards 是涉及到披露的,會間接影響到利益沖突的披露的點.能否羅列下
組合組和客戶有什么關(guān)系? 我的理解組合組就是投資組合的投資組合.也就是比如相同策略的投資組合組成了一個 composite,然后客戶選擇了投資對吧.那么最后算業(yè)績的時候,是按照什么維度來算的?是 composite嗎? 這個好像和客戶無關(guān)吧? 另外關(guān)于non-discretionary有個問題,就是判斷哪些放入composite中. 如果一個相同的風(fēng)格的投資組合, 客戶 A 要自己投資,客戶 B 是委托給基金經(jīng)理的...那么如何分開?就同一個投資組合中,部分屬于discretionary,部分屬于non-discretionary
盡職盡責(zé)中,對于與他人意見不一致時,做的要求是什么? 認同過程,依然可以簽字? 還是對外不可形成和公司的反向立場?
推薦費向誰披露?客戶?雇主?潛在客戶?還是都要
個人賬戶包含哪些? 1. 無關(guān)是否是家庭賬戶,但是受益人是自己的. 2.家庭賬戶中未付費賬戶. 3. 家庭賬戶中收益人是自己的. 那么問下,配額和孩子賬戶是不是屬于個人賬戶? 如果即使他們是付費賬戶,且受益人不是自己呢?
如果存在和雇主的利益沖突,如果披露了,則不違反這條VI(A),但是依然違反對雇主忠誠是嗎
這里所謂的利率風(fēng)險是指的基準利率benchmark rate 吧?信用風(fēng)險指的是風(fēng)險溢價那部分吧? 多問一句,這兩者只要有一方面變化,不都會影響到投資者的收益率嗎?那么即使是國債,好像也無法保證收益率吧?
客戶名單帶走與否 和 非競業(yè)條款是兩個維度是嗎? 能不能帶走看雇主是否許可. 非競業(yè)條款是能不能從事相關(guān)職業(yè)吧? 比如如果簽了,那么依然可以獲得雇主許可帶走名單,如果雇主不許可,但是也可以通過公開渠道拿到客戶名單.但是不能聯(lián)系提供服務(wù),對吧? 如果沒簽就可以從事相關(guān)職業(yè)服務(wù)
不是說遵循最嚴格的嗎? 協(xié)會意思是不能提供.當?shù)胤扇绻?那也是遵循最嚴格的吧?
老師你好，VAR一定是數(shù)額表現(xiàn)得損失嗎，比如我最小概率的最小loss為10%，這樣可以嗎？
程寶問答
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