金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)如果Jurgen接受客戶多給的compensation，因此提供比較好的服務(wù)給Jurgen，是否就有可能造成A.....because it will result in conflicts with the interests of other clients’ accounts.其他客戶的利益沖突呢?
請(qǐng)問(wèn)A. Communication with clients指的必須要是"及時(shí)"的溝通對(duì)嗎? 所以三個(gè)月后的溝通是不行的?
請(qǐng)問(wèn)老師這道題為什么不違規(guī)？這個(gè)人 不是已經(jīng)被逮捕了嗎？
請(qǐng)問(wèn)老師是不是只有在block trades 才會(huì)有FIFO以及Same commission？而其他的只能是pro rata on basis of order size.
C說(shuō)的不是standards嗎？
如果這個(gè)part-timeJob向雇主披露并得到lconsent是不是即使與雇主業(yè)務(wù)沖突也不算違規(guī)了？
老師在基礎(chǔ)視頻課不是說(shuō)commercialTransportation是可以接受的嗎，為什么B不對(duì)呢？
如果說(shuō)是將fund業(yè)績(jī)代表了自己的業(yè)績(jī)，不應(yīng)該說(shuō)是his own success嘛，那如果不能如此表述的話，應(yīng)該怎么說(shuō)才能證明他個(gè)人能力呢？
老師這一題，F(xiàn)將Jones公司賬戶大量交易給了這個(gè)brokerager，brokerage返還給他很多tax-free investment 的有用信息，但這個(gè)信息也不是直接對(duì)jones有價(jià)值啊，反而是用在別的賬戶上了，這為什么不算違規(guī)呢？
為什么這題不是clients suitability呢？
我先了解一下權(quán)重在多少的話算是比較高的？
題干哪里看出來(lái)是fee-payingAccount？
請(qǐng)老師解釋一下這一點(diǎn)，尤其是這個(gè)pecuniaryInterest
這個(gè)case沒(méi)太讀懂，請(qǐng)老師講解一下，什么是additionalCoverage，這是怎么幫助這家公司獲得profit呢？這個(gè)agentOptions是怎么從小額發(fā)行中來(lái)的？
為什么管理費(fèi)是基于資本利得時(shí)，要披露呢？
程寶問(wèn)答
