金程問(wèn)答
這一題B選項(xiàng)，是違反了Misconduct里的哪一個(gè)
請(qǐng)問(wèn)這個(gè)C選項(xiàng)，題目不是已經(jīng)說(shuō)了high volatility 導(dǎo)致他pessimistic，所以Jone才改變investment mandate的嗎。這個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤的原因是因?yàn)镴one沒(méi)有及時(shí)通知客戶嗎？
老師，此處第八題的解析里說(shuō)的：1.上市公司的消息只對(duì)官網(wǎng)VIP用戶公開(kāi)是可以的，但前提是此消息本身必須向全市場(chǎng)公開(kāi)，這是什么意思呢？是否類(lèi)似這個(gè)意思：上市公司的消息周一早上8點(diǎn)在全市場(chǎng)通信平臺(tái)并且自己官網(wǎng)VIP區(qū)域同時(shí)公開(kāi)？2.具體怎樣是對(duì)全市場(chǎng)公開(kāi)？謝謝！
題目問(wèn)的是是否合規(guī)？應(yīng)該是no不合規(guī)，怎么能選yes?
case2中難道披露了就不算違規(guī)了嗎？因?yàn)橘u(mài)了股份給FNY才改變投資建議不是一種違規(guī)嗎，難道披露了就沒(méi)事了？
老師您好，那假設(shè)如果這個(gè)mutual fund中的我將要寫(xiě)研報(bào)的標(biāo)的公司占比非常大也不需要向客戶披露嗎？
老師我想問(wèn)下，如果得知重大非公開(kāi)信息后，我憑自己的研究得出了與之相同的結(jié)論并采取行動(dòng)，這種也算違規(guī)的對(duì)吧？
同學(xué)你好， 這里對(duì)于Plan sponsors 和consultants 的確并不是在所有情況下他都是可以作為公司來(lái)宣稱自己遵循了GIPS。他們必須要actually manage assets,選項(xiàng)A中說(shuō)到了他們manage assets,所以才是正確的，如果沒(méi)有這個(gè)限定那就不能視為是公司，所以如果沒(méi)有說(shuō)manage assets才是表示個(gè)人的意思?！纠蠋熞馑际牵簜€(gè)人不能管理資產(chǎn)？只有公司才能管理資產(chǎn)？常識(shí)理解下為個(gè)人（比如consultants）了，但只要出現(xiàn)管理資產(chǎn)這樣的字眼，就推論為公司嗎？】
追問(wèn)一下這個(gè)問(wèn)題。之前就有一個(gè)case是在獨(dú)立客觀性的case13里，Adrian在事前接受了賄賂，同時(shí)公司也同意了，老師當(dāng)時(shí)說(shuō)是以公司形式的賄賂。這題里不能因?yàn)楣椭魍饬司驼J(rèn)為對(duì)客戶沒(méi)影響吧
那里能看出來(lái)這人是從事跟本職工作相關(guān)的工作，跟雇主存在競(jìng)爭(zhēng)性行為的？圖片里第16條的這句話是什么意思
這個(gè)題說(shuō)他在教會(huì)做志愿者，也不占用工作時(shí)間，和本職業(yè)務(wù)也沒(méi)有沖突，為什么還是違反了
有個(gè)要考慮客戶宗教信仰的是哪個(gè)條款？
老師您好，我想問(wèn)下在這個(gè)例題中是因?yàn)槲以趫?bào)告中簽名了所以不能發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)還是不管怎么樣都不能發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)呢？
A選項(xiàng)能否再解釋下，尤其是sub-advisor
為何前面的費(fèi)用不能理解為影響?yīng)毩⒖陀^性，而高爾夫活動(dòng)就會(huì)？
程寶問(wèn)答
