case1如果顧問泄露了internalexpansion算不算違反重大非公開信息
期貨交易所的會(huì)員與非會(huì)員有什么區(qū)別呢？
在顯著位置更正typo error的話，什么地方算顯著位置呢？
沒有搞懂case 3里面C客戶為什么要指派E去和broker S對(duì)接而不是自己去和S溝通，以及案例中間的利益鏈，E拿到S手里很多new accounts 可以用來(lái)做什么呢
你好老師，從業(yè)人員不是不能兼職嗎？
若按11年新準(zhǔn)則，non-discretionary assets的fair value必須計(jì)入total firm assets，這與以前準(zhǔn)則相矛盾，考試應(yīng)該遵循哪個(gè)準(zhǔn)則？
不是說(shuō)業(yè)績(jī)不允許cherry-picking嗎？那在這個(gè)case中怎么能設(shè)置門檻并剔除那些低于這個(gè)坎的組合組呢？
那如果是只用會(huì)算出最壞的結(jié)果的方法是不是就不算違規(guī)了？也不用去disclose其他的方法了？
我想問下在case3中，不是說(shuō)要跳槽去新公司不是需要performance record嗎？那為什么題干中沒有體現(xiàn)這個(gè)要素呢，而且老師補(bǔ)充講解的時(shí)候也只是說(shuō)了要firm和role，并沒說(shuō)要record的呀？？
1.老師上課說(shuō)如果中國(guó)人在美國(guó)工作，中國(guó)條款規(guī)定在美工作要遵守美國(guó)條款，則美國(guó)條款是last applicable law。這里的last是指時(shí)間上most updated one還是各國(guó)法律中最后被refer to的law？ 2. 同上一個(gè)情景，要遵守last applicable law（美國(guó)法律），但是如果某條款其實(shí)中國(guó)相關(guān)規(guī)定更strict，那應(yīng)該遵守更strict的中國(guó)條款還是last applicable law（美國(guó)條款）？
在case5是不是意味著如果這筆交易是有客戶發(fā)起的而不是經(jīng)理就ok了？
老師說(shuō)無(wú)法與違規(guī)隔離的話，最好辭職，這個(gè)辭職行為算違規(guī)嗎？因?yàn)橹安皇钦f(shuō)還要督促別人也遵守規(guī)定嗎？這樣做就像bystander了。
我想問下這個(gè)case2是想表達(dá)些什么？為什么要放在suitability的大章里來(lái)講呢？
老師能不能詳細(xì)講一下call option和put option是什么？還有為什么要做止盈的投資策略呢（利潤(rùn)多不是好事嗎？？）
老師好，能不能具體講下為什么這題中a選項(xiàng)是沒有問題的？
程寶問答
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