挖客戶的行為也不違反是嗎,老師
老師,基礎(chǔ)課的時(shí)候說來自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息,需要了解才能判斷是否來源可靠吧,但是這個(gè)題只是說B一定沒問題,A和C是可能??
精 A和B選項(xiàng)請(qǐng)問主要區(qū)別是在?
老師,請(qǐng)問為何GIPS只是推薦遵守
請(qǐng)問這個(gè)涉及到七大準(zhǔn)則的哪一條
道德 百題P40,老師,基礎(chǔ)的時(shí)候老師說違反了客戶忠誠(chéng)的2、3、4、5(包括suitability),即違反第一條,也就是這里的C選項(xiàng),到底是老師說的錯(cuò)呢,還是老師沒錯(cuò),但是要選,就選最直接的?
精 老師,這道題對(duì)于MNI不夠清晰吧???
老師,如果這道題換成潛在客戶呢,需要一起告知嗎
老師,前面說PCP和DRC負(fù)責(zé) code and standards的執(zhí)行,但是項(xiàng)目如果來負(fù)責(zé)準(zhǔn)則的執(zhí)行
Q50,LAN雖然開公司在周末,但咨詢業(yè)務(wù)也是算同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)吧?也是需要獲得雇主書面同意的吧?如果金融就業(yè)人員在外公司兼任董事、高管,也需要得到雇主的書面同意嗎?
是必須事前批準(zhǔn)了才能交易嗎?不是僅僅披露就行嗎?
B選項(xiàng):?jiǎn)T工在為自己交易之前,應(yīng)當(dāng)獲得批準(zhǔn)。
沒聽明白老師講的這個(gè)符合場(chǎng)景,跟前邊1b的那個(gè)場(chǎng)景有什么關(guān)系呢
老師你好,我想問下在case 11中如果Wade披露了這筆service fee,算不算違規(guī)?
注冊(cè)了三級(jí)的考試,還沒有考,是候選人嗎?
程寶問答