43題，low yield意味著收益率低嗎？為什么符合Randolf呢？
42題，組合里加入高風險也不行么？站在組合角度，加入衍生品不是不一定就是讓風險更高嗎？
24里面copy of account statements 是ok的嗎，不算泄露客戶信息嗎？另外，如果把題目場景改一下，他發(fā)現(xiàn)管理層有損害客戶利益，然后舉報的時候把客戶的賬戶信息，歷史業(yè)績?nèi)绾卧旒俣颊故境鰜?，算泄露信息嗎？還是由于舉報，什么信息都可以，即使沒有經(jīng)過同意？
想問一下14題，如果反過來，把慈善會的信息告訴客戶，這個允許嗎
之前有練習題不是說員工的trade都要定期披露嗎？那只是披露不用獲得許可嗎？
對于第三題，如果他已經(jīng)說明是預測值，需要和客戶溝通一下model是如何得到這個結(jié)果的嗎？還是一點都不用說明或者書寫出來？
老師好！有了利益沖突不是應該要撤離嗎？為什么C不對呢？
違不違反利益沖突與受不受雇沒有關(guān)系嗎？
27分鐘，例題五，要求去掉名字而不是簽名，是不是講反了？
老師可以解釋下b為什么是錯的 a為什么是對的嗎
27題C選項哪里錯了
investment statement不需要before trade就弄好嗎
持有內(nèi)幕消息交易第二個例外 跨境套利時long-short 同時同步是什么意思 不太理解 這樣操作為何滿足了合理的內(nèi)控制度
這道題可以再講解一下嗎？如果改成Piedmont把他自己以前寫的研報或者研究成果帶去Branch，（假定這些研究成果是Piedmont未被雇傭，自己在家做出來的），Branch進行使用的時候，比如基于Piedmont的成果進一步發(fā)現(xiàn)什么，發(fā)出了新的研報，需要標注Piedmont名字？還是當作屬于Branch的asset，不用標注？如果不屬于 Branch asset，是不是Piedmont找到新工作還可以再使用這些自己的研究成果？
34題哪里違反了 B 和C選項，麻煩老師解答下
程寶問答
金程問答