suitability standard 和Fiduciary standard 請問區(qū)別如何理解
老師，我想到了這樣一種情形，麻煩您看看：分析師的老婆在會(huì)計(jì)事務(wù)所工作，一天回家和分析師吐槽自己迫于上級壓力需要給一家上市公司做假賬/粉飾會(huì)計(jì)報(bào)表，這家上市公司不在分析師工作的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。分析師應(yīng)該做什么以遵循道德準(zhǔn)則嗎？還是不應(yīng)做出任何反應(yīng)，因?yàn)樗牭降膬?nèi)容屬于內(nèi)部信息？謝謝老師！
用第二方分析師的研報(bào)不需要盡調(diào)嗎？
need not decline to……這句話怎么理解
精 按照之前老師百題Q24的說法，判斷MNI首先判斷來源是否可靠，其次再判斷對估價(jià)是否有影響。來源可靠且對股價(jià)會(huì)產(chǎn)生影響才被認(rèn)為是MNI吧？這里員工調(diào)整計(jì)劃首先是普通員工調(diào)整，且對股價(jià)影響也是模棱兩可，為什么判斷為是MNI呢？
既然soft dollar需要用在100%有利于客戶的地方，那為什么還有多收這個(gè)錢呢？
老師，關(guān)于道德部分聽完有一個(gè)問題：1，某人考完了CFA一級并通過了考試，他沒有繼續(xù)報(bào)考CFA二級考試，因此不具備candidate資格，他也沒有加入任何member，他需要遵循道德準(zhǔn)則嗎？2，其他條件同1，唯一變化是這個(gè)人之前CFA一級考試沒有通過，他要遵循道德準(zhǔn)則嗎？謝謝老師！
這里的best practice具體是什么意思？能否詳細(xì)介紹一下
請問他這里說的“個(gè)人”是什么意思？individual client嗎還是就是individual？不是很清楚
為什么可以使用non public non material information？
請問42頁，第三段最后一句話，不可以報(bào)銷指的是不可以找研究對象報(bào)銷但candidate可以找自己的employer報(bào)銷，還是說既不能找研究對象報(bào)銷也不能找自己的employer報(bào)銷？
這里為什么需要issue a press release or reach public dissemination 呢？
請問這些standards是公司要遵守還是個(gè)人要遵守還是都要？
為啥外部專家的消息也算內(nèi)幕消息？
case1，準(zhǔn)則中獨(dú)立客觀性中說，事前不能接受客戶的好處，會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^性，那么這個(gè)案例，主人公可以接受，但要得到書面同意。得到同意后，是不是不違反IV（B）但依然違反I（B）?
程寶問答
金程問答