金程問(wèn)答
老師這里畫(huà)雙線的這句話是什么意思呀
老師這里說(shuō)他接受了游獵是不是也屬于違規(guī)了？
這里的coverage是什么意思呀？不太理解這句話意思
關(guān)于misconduct 只要是違法，無(wú)論是否與本職工作相關(guān)，都違反misconduct嗎？比如賄賂警察那個(gè)例子，drug ，violent 行為， 關(guān)于不正當(dāng)行為，是要考慮是否與本職工作相關(guān)是嗎 個(gè)人破產(chǎn)是要看是否喲魚(yú)deceitful business conduct 引起是嗎
精 1.這道題我明白為什么違反獨(dú)立客觀性 但是為什么也違反 額外報(bào)酬這一點(diǎn)呢？case 中主人公又沒(méi)有說(shuō)要接受這個(gè)trip。 2.同時(shí)麻煩老師總結(jié)下，事前接受好處與事后接受好處 ，什么情況下是允許的，什么情況下不允許。什么情況下就是違反了獨(dú)立客觀性，什么情況下又是違反了額外報(bào)酬。 我現(xiàn)在關(guān)于這些全部都混在一起了。
麻煩老師詳細(xì)解答下這道題目
這道題選B 嗎
1. Non-solicitation 是什么意思？ 2. 老師上課講，如果將performance history 改成 performance figure ，就不允許展示了，請(qǐng)問(wèn)這兩個(gè)有什么區(qū)別？
老師這題是怎么看出來(lái)是問(wèn)宣稱遵守展示幾年還是完整展示幾年？
老師這一條的fee里面可以帶類似于call的衍生品嗎？這樣的話不就是和bonus一個(gè)性質(zhì)了嗎？
老師，這個(gè)短期偏離是為了客戶的return，如果披露給客戶是不是就不會(huì)違反suitability.
Situational influences in decision making will most likely be minimized if: why strong compliance programs are in place is wrong? 最不可信任的，就是人啊。難道不是么？
這里是不是只有提到large和充分被分散化的基金才可以被視為不受影響？
如果不牽扯拉攏客戶的話，正在職的人可以去新公司嗎？
老師C選項(xiàng)是什么意思呀？
程寶問(wèn)答
