請問為什么有涉及違反communication
請問這種明說了law requires so 還需要進(jìn)一步自行去確認(rèn)法律是否真的要求披露嗎？
想問一下31題的B是違反了什么
請問這題是不是還有問題的地方有： 第一 因?yàn)閮赡隂]聯(lián)系 而ips要求至少每年更新 所以沒有及時(shí)更新 第二 是不是客戶電話要求增加risk exposure到還沒有獲得書面同意
這題是違反misconduct 但是也是他mispresentation 我有點(diǎn)分不清楚這兩個(gè)了
想問一下board of governor PCP和DRC 之間的關(guān)系 大小關(guān)系 因果關(guān)系和區(qū)別
這還能從哪兒看出來是事后的呀（除了will）
之前老師上課的時(shí)候說服務(wù)結(jié)束后客戶送的tips，在接受了之后披露，沒有違法獨(dú)立客觀性，但是違反了另一條準(zhǔn)則請問老師是什么呀，實(shí)在想不起來了
老師這里non-discretionary既然是客戶自己做主，為什么還放在公司？
這里講的是已經(jīng)關(guān)閉的組合組，那如果是組合組里面已經(jīng)關(guān)閉的portfolio呢，要永遠(yuǎn)的留在這個(gè)組合組里嗎？
老師這里的non-fee paying包括immediate family賬戶嗎
老師您好，請問為什么持有標(biāo)的公司的large mutual fund 不需要披露給客戶？
上課講過不能lead， 應(yīng)該是no 啊
老師，這里的performance history指的是如果去新公司想給客戶展示的自己之前在前公司的投資業(yè)績嗎？
老師可以解釋一下round-lot basis和odd-lot distribution嗎？
程寶問答
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