Module 3-官網(wǎng)習(xí)題-Practice Problems-Question 69, http://www.h8045.cn/squareques/id_961128.html，這個(gè)鏈接，根據(jù)準(zhǔn)則III(A)-Loyalty, Prudence, and Care中的客戶，在這道題里，“客戶”是誰？怎么理解Zagoreos違反了準(zhǔn)則III(A)-客戶的利益？
round-lot和odd-lot分別什么意思呢，對(duì)這兩個(gè)表述沒有印象
Module 1-Practice Problems-Question 23-http://www.h8045.cn/squareques/id_957858.html，這個(gè)鏈接里的答復(fù)第2點(diǎn)，你寫的是“幾乎不考慮產(chǎn)品的適當(dāng)性”？你是不是寫錯(cuò)了？并且還說“這很可能是法律標(biāo)準(zhǔn)”？看不懂你寫的
PNW’s Code of Ethics restricts trading by all of the bank’s analysts and portfolio managers and requires their trades to be pre-cleared by the Compliance Department. 所以原文里的這句話可以看成是干擾項(xiàng)？前面已經(jīng)說明了Rachel提前在信息未公開就做了交易，從這點(diǎn)就可以得出違反準(zhǔn)則；并且公司的這項(xiàng)規(guī)定Rachel也違反了?？梢赃@樣理解嗎？
Module 2-Practice Problems-Question 22-本題這個(gè)鏈接 http://www.h8045.cn/squareques/id_958260.html，Bennett 具體違反了 competence, diligence, respect, 里的哪條準(zhǔn)則？是標(biāo)準(zhǔn)幾？
老師 communication to client不是指members需要區(qū)分fact與opinion嗎？還是是我記錯(cuò)了？謝謝老師講解
http://www.h8045.cn/squareques/id_958303.html，這題，Module 3-Question 2-書上第幾頁，有明確寫“客戶經(jīng)紀(jì)傭金不能直接用于支付投資經(jīng)理的運(yùn)營費(fèi)用”？
老師您好！對(duì)于duty to clients的后四條的其中一條，是不是同時(shí)也就違反了第一題條？對(duì)于duty to employers的違反了后兩條的其中一條，是不是也是違反了第一條？謝謝
老師您好！第4題怎么看出Riley處理了個(gè)人賬戶呢？如果是對(duì)公賬戶呢？
老師說對(duì)于I(3)里有禁止明示暗示承諾業(yè)績，這不是屬于performance presentation里嗎？
老師您好！這句什么意思呢？broad distribution是什么意思呢？所有人指的哪類人群？謝謝
老師您好！題中沒有說Document受內(nèi)部壓力得影響呀？但也沒說經(jīng)過基本面分析等，題中給的條件比較模糊呢。謝謝
老師您好！第3案例沒看懂，這個(gè)案例是指Brink拿慈善機(jī)構(gòu)的??高價(jià)買車，差進(jìn)行私人占有，就有點(diǎn)想采購人員獨(dú)自在供應(yīng)商那里暗自吃回扣的意思對(duì)嗎？謝謝
老師您好！第13題和陳述有什么關(guān)系呢？這不是一個(gè)避免投資他們不懂的證券的一個(gè)行為嗎？謝謝
老師您好！畫框這塊沒明白，A被評(píng)選為雜志的最好的基金經(jīng)理，這是事實(shí)，為什么放到自我陳述里還算是違規(guī)？還需要什么審核？謝謝
程寶問答
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