做準備不需要得到雇主的書面許可嗎？
B選項的主語不是XYZ公司嗎？和smith有關(guān)系嗎？題干也沒提到XYZ的自營賬戶是smith控制的?。?
這里這個X到乙公司后用新數(shù)據(jù)去跑帶走的model，這個是不是沒有violation？
跨部門交流在合規(guī)部門為中介的前提下不是可行的嗎？為什么C選項不對
老師請問對客戶保密這一條中，即使自己離職了，也要為客戶保密信息，這里要保密多長時間，三年，五年，還是無限期保密
老師，在道德的課程里，有幾個時間/年份的要求，我匯總了下一。您看看還有什么遺漏的嗎？
Employee profit sharing plan不是應(yīng)該從員工的角度考慮要不要vote?
這道題解析B選項應(yīng)該是IIIA吧，對客戶的忠誠吧？老師說錯了吧
精 監(jiān)管要求五五年CFA 要求七年,那要遵守哪一條？
請問這道題從哪能看出是交易系統(tǒng)出錯了呢
很多題目都說了brokerage和investment banking department不能有exchange信息。因為本人也不在證券公司工作可能真的不能很好地理解。就是麻煩老師能不能講講brokers department都是干嘛的？都和誰打交道？investment banking department呢？又和誰打交道？怎么就不能exchange了？最好能有個例子，印象深刻。謝謝
精 B項為什么不對？因為已經(jīng)做了thorough analysis了嗎？
B項有點執(zhí)果索因，cherry picking的感覺
所以Perez正確的做法應(yīng)該是什么呢？既不能脫離公司單獨選擇第三方，又無法滿足投資適合性。
精 老師，請問馬賽克理論如何理解？謝謝
程寶問答
金程問答