軟美元只能用來買研報(bào)？
關(guān)于本題有幾項(xiàng)想問:1，brokerage arrangements=soft dollar？這是做題時一看就要反應(yīng)出來的么？2、上課講過，在某類客戶掙到的錢，只能用于該類客戶，那么本題中，在low-fee上掙得錢可以使用在full service中是為什么呢？是不是可以將 full service看成VIP，把low-fee看成非vip,所以可以把非VIP上掙的錢給VIP當(dāng)軟美元，可是不能反之，這樣理解對嗎？3、本題中， new low-fee trading scheme不提供研報(bào)，就默認(rèn)是prohibit soft dollar 的，是嗎？
題目給出的是referral fee嗎，選項(xiàng)A可以理解成referral fee嗎
想問下考點(diǎn)是哪一條道德
Oversimplify 過于簡化，這里是不是一個負(fù)向態(tài)度的說法？按照合規(guī)來，但是卻過于簡化了
in directing trades to the brokerage firm是什么意思？我以為是直接干預(yù)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行交易。為什么講解是說這句話意思是“選擇經(jīng)紀(jì)公司”？
可以理解為：違反額外報(bào)酬的行為就會產(chǎn)生利益沖突嗎？那此時如果做了合適的披露，則不違反disclose,若披露后獲得了書面許可，則二者都不違反。
老師好，如果minor改成significant，它算違反A選項(xiàng)了嗎？或者說在他人理論的基礎(chǔ)上自己再進(jìn)行修改，除了只寫自己的名字而不寫原作者的名字這種情況，還有什么情況是違反misleading呢？
關(guān)于restricted-list，哪些情況下投行要將某家公司列入restricted-list呢？
不是有一句“在公司的壓力之下”，這不違反獨(dú)立客觀嗎
fisher不是已經(jīng)實(shí)施了限制和監(jiān)視嗎
這道題其實(shí)沒提到關(guān)于額外的報(bào)酬，是默認(rèn)的嗎？
關(guān)于earning model的使用，為什么沒有違反
lowest priority是什么意思
這道題B選項(xiàng)是在表達(dá)什么，對于技能和能力屬于自己的工作能力，什么叫從雇主那里剝奪。
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