金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)老師這道題soft dollar不是用來(lái)專門買研究報(bào)告的嗎？那B為什么錯(cuò)了？提升專業(yè)技能不是soft dollar的合理使用有什么錯(cuò)？
我和其他客戶都是hon的客戶，為什么我的利益要排在其他客戶后面？
C選項(xiàng)怎么理解？
Piedmont notifies his employer in writing of his prospective outside employment. 關(guān)于V（A）disclosure of conflict是不是只要做到了披露就不算違規(guī)了。披露了沒(méi)同意違反的是additional compensation。如果這樣理解的話，這道題哪里違反了V（A）disclosure of conflict呢
老師，33題這里為什么不需要written permission from local company（c選項(xiàng)）
A不懂“Carter can trade for his accounts that prohibit soft dollar arrangements under the new low-fee trading scheme.”，這句話翻譯：Carter可以用那么禁止軟美元交易的賬戶在新的低費(fèi)用模式下交易。為什么對(duì)呢？這個(gè)broker明明就是要把低收費(fèi)的傭金補(bǔ)到高收費(fèi)那里去，這就是軟美元吧？為什么Carter賬戶中明明禁止軟美元，Carter還要交易呢？矛盾啊
當(dāng)被申訴人不接受懲罰決議時(shí)，不是應(yīng)該轉(zhuǎn)由DRC處理，重新審查嗎？
這個(gè)題，如果是先經(jīng)過(guò)客戶允許，可以披露這個(gè)財(cái)務(wù)信息么
Fair dealing 要求通知公司全體客戶，里面包含潛在客戶么？是哪一條要求對(duì)潛在客戶和現(xiàn)有客戶都保持一致來(lái)著？
這道題如果僅關(guān)聯(lián)額外報(bào)酬，那么事前取得雇主書(shū)面許可就不違反IV(B),但題干明顯說(shuō)是完成業(yè)績(jī)前客戶的承諾好處，因此無(wú)論披露與否都違反I(B)?
為什么違反利益沖突？利益沖突不是和客戶之間發(fā)生的？
Chris老師道德的講解也很好，希望多用這樣的好老師做講解呀
A錯(cuò)在哪里？
為什么client籠統(tǒng)就不能選
那如果說(shuō)要verification了，是要before還是after呢
程寶問(wèn)答
