為什么72題不需要收到書面許可？
課后題第9題，本題的C選項(xiàng)更合乎題意。這個(gè)分析師在未來法案不一定通過的基礎(chǔ)上瞎胡寫他的垃圾研報(bào)，本身就是不當(dāng)陳述，違反I(C),關(guān)于股利上升1.5元，題中第一句就說了是他的estimates，并無任何事實(shí)依據(jù)。B選項(xiàng)雖然沾邊，但并不如C選項(xiàng)合乎題意。
本節(jié)提到的署名問題，有一點(diǎn)沒有搞清楚。如果不同意團(tuán)隊(duì)的意見，我要署名的話，前提條件是我的研究勤勉盡責(zé)，還是團(tuán)隊(duì)的研究勤勉盡責(zé)，我才可以簽名？？
請問B怎么解釋
C項(xiàng)不懂，解析中的Performance Presentation pertains to investment performance information這句話什么意思？
老師如果一則信息滿足來源可靠并且非公開，但只知道會(huì)影響股價(jià)，并不知道具體能使股價(jià)上漲還是下跌，這則消息算是MNI嗎？
to undertake due diligence exercises on the top 10 portfolio managers ranked by assets under management (AUM)in South America老師，題干里這句話是在說什么
我看了下歷史記錄，是不是把考試作弊換成操縱市場以后，一旦調(diào)查結(jié)束被PCP定罪了，那同時(shí)也等于說主管也違規(guī)了，沒有做好監(jiān)督，盡到責(zé)任？理解對的話，能告訴具體主管違反的規(guī)定是哪些嗎？
它這里不是說M叫他的助理去整理一套前雇主客戶的列表和聯(lián)系方式嗎？ 這個(gè)行為不算違反嗎？搜集但不以這些信息來行動(dòng)就不算的嗎？ 然后說業(yè)余時(shí)間的活動(dòng)，課上說的是雇主把雇員的勞動(dòng)當(dāng)作是一種買斷了， 但是不在工作時(shí)間的業(yè)務(wù)能力也被出售給雇主了嗎？不算做金融的去賣蛋糕， 已經(jīng)下班了不能行使金融相關(guān)技能獲取酬勞這是什么邏輯呢？
老師，如果是事后收到小禮物，也必須披露嗎
to notify clients of the changes, and to revise the text of marketing materials when new material was produced. 老師，這里不是說了notify了嗎？然后后面才說材料更新不及時(shí)，那么為什么就沒有和客戶溝通呢？我先通知客戶變化，等到新材料做好再給到客戶，哪里違規(guī)了？
那個(gè)說到performance presentation的第四點(diǎn)，simulated，對客戶有什么意義呢？因?yàn)椴⒎钦鎸?shí)發(fā)生的操作或收益/虧損，客戶看了或者不看沒區(qū)別把？現(xiàn)實(shí)中有客戶會(huì)看這種信息嗎？不會(huì)覺得都浪費(fèi)時(shí)間？
既然呈現(xiàn)業(yè)績的時(shí)候如果是在說composite的業(yè)績，就是因?yàn)楦鲊惙ú煌越o稅前回報(bào)，那么又說寫IPS的時(shí)候要寫稅后，是不是就是說IPS只有在管理單獨(dú)客戶的時(shí)候才寫，如果是管理一整個(gè)fund，有多個(gè)客戶就不用寫IPS？
老師，軟美元除了用于購買研報(bào)，還有什么常見場景是允許用的呢
這里講case5時(shí)候，如果現(xiàn)在已經(jīng)著手干了，并不是在準(zhǔn)備階段，那么怎么樣才是不違規(guī)呢？
程寶問答
金程問答