金程問(wèn)答
corporate issuer什么意思？不理解issuer指什么，謝謝！
老師好！這道題里，根據(jù)視頻里老師解析，可以明確該研報(bào)確實(shí)是公司內(nèi)部的，根據(jù)講義，借鑒公司內(nèi)部研報(bào)，如果該研報(bào)是為公司而寫(xiě)，則不需要引用，但如果是為個(gè)人所寫(xiě)（這里的個(gè)人是指什么呢？客戶嗎？）則需要引用。此題怎么看出來(lái)E和F共同完成的這份研報(bào)是為公司所寫(xiě)啊？因?yàn)檎缫曨l老師解析提到的，為公司寫(xiě)研報(bào)，且該研報(bào)是公司內(nèi)部員工完成的，此時(shí)借鑒研報(bào)不需要引用原作者名字，即Frank.
163頁(yè)例題2同樣沒(méi)說(shuō)信息是否公開(kāi)，但認(rèn)定Peter違規(guī)，為什么例題3還要明確信息是否公開(kāi)？
想問(wèn)下這里說(shuō)的very low yielding small-cap companies 是指股利發(fā)的少嗎？小盤(pán)股風(fēng)險(xiǎn)高不應(yīng)該對(duì)應(yīng)是高收益嗎？如果把風(fēng)險(xiǎn)又高收益還少的資產(chǎn)給客戶理財(cái)是不是也算違反suitability呢？
請(qǐng)問(wèn)用soft dollar 報(bào)名cfa 提升水平合規(guī)嗎？
請(qǐng)解釋一下，圖中內(nèi)容，尤其是第二句話the funds andsecurities。。。，謝謝！
case 9中，新藥研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理者在中期階段對(duì)藥品研發(fā)沒(méi)有太興奮。可不可以認(rèn)為是，中期以內(nèi)不會(huì)有好消息發(fā)出來(lái)，所以近期股價(jià)不會(huì)上升，可以不用加倉(cāng)。 其實(shí)，給出一個(gè)中期不會(huì)有好消息的消息，是不是也可以視為一個(gè)MNI？
12題得是不是違反了獨(dú)立客觀性呢，如果一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是是適合一個(gè)準(zhǔn)則，但又違反另外一條準(zhǔn)則，這樣怎么辦，12題目選擇答案為C，可是這樣會(huì)違反另外一條獨(dú)立樂(lè)觀性呢，這個(gè)可怎么辦
對(duì)employer披露的不應(yīng)該是所有外部職位嗎？對(duì)client才是標(biāo)的公司吧？
200頁(yè)上我不理解client與fund manager還有broker三者的關(guān)系，如果客戶沒(méi)有指定股票經(jīng)紀(jì)人情況下，基金經(jīng)理一般會(huì)幫客戶選擇股票經(jīng)紀(jì)人對(duì)吧？ 那同理基金經(jīng)理是否還會(huì)幫客戶選擇其他產(chǎn)品的經(jīng)紀(jì)人？有沒(méi)有如衍生品經(jīng)紀(jì)人？我不太懂基金經(jīng)理既然叫基金經(jīng)理，他幫顧客選好基金就行了，為啥要負(fù)責(zé)幫客戶找股票經(jīng)紀(jì)人？ 我對(duì)基金經(jīng)理的職責(zé)很迷惑。。?；鸾?jīng)理是不是除了幫客人選基金，還要build portfolio和找到相應(yīng)產(chǎn)品的經(jīng)紀(jì)人？
這里為什么只模型不行，還要帶走數(shù)據(jù)才是可以的?
是說(shuō)initiate就可以嗎？雖然有利益沖突，但在展示中沒(méi)有說(shuō)會(huì)把你寫(xiě)的特別好，沒(méi)有承諾什么，只說(shuō)了initiate就沒(méi)有違反嗎？感覺(jué)這道德太難了...這我讀一遍感覺(jué)明顯違反了，選的B，違反了獨(dú)立性
之前與原雇主簽訂了競(jìng)業(yè)協(xié)議。假如自己?jiǎn)胃?，干的是同行，算違規(guī)嗎？
道德里面有哪些條款需要對(duì)方書(shū)面同意
11題為什么選a，b和c錯(cuò)在了哪里
程寶問(wèn)答
